2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題
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1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。
A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門
2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競爭
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
3.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A.市場風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括( )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術(shù)
C.良好的客戶關(guān)系
D.良好的客戶體驗(yàn)
5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，以下做法正確的是( )。
A.向投資人做出保證最低收益的'承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
6.關(guān)于職業(yè)道德的特征，說法錯誤的是( )。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
7.( )是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。
A.明確目標(biāo)客戶市場
B.市場細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
8.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為( )。
A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的表述，不正確的是( )。
A.信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能
D.后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用
11.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括( )。
A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>
B.對重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)
C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
12.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是( )。
A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料
B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務(wù)
C.電話服務(wù)中心通常以計算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)
D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機(jī)會
13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財務(wù)
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.列席股東大會會議
D.提議召開臨時股東會
14.( )針對直接關(guān)系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
15.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是( )。
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
16.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括( )。
A.電話服務(wù)中心
B.“一對一”專人服務(wù)
C.客戶情緒體驗(yàn)
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
17.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
18.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時，即表明其對( )的承認(rèn)和接受，此時基金合同成立。
A.基金托管協(xié)議
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金臨時公告
19.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
20.依據(jù)《證券投資基金法》和( )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基金銷售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
【參考答案】
1-5 BCBDC
6-10 BCABB
11-15 DDCAA
16-20 CCBCC
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