證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案
在學(xué)習(xí)和工作中，我們需要用到考試真題的情況非常的多，考試真題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識(shí)或技能狀況。什么樣的考試真題才能有效幫助到我們呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B.交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
C.交易數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D.交易數(shù)量不低于100萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
2.關(guān)于交易異常情況的處理，下列說法不正確的是( )。
A.交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施
B.證券交易所采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)公告
D.對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告
3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
4.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)
5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )。
A.債券
B.基金
C.B股
D.A股
6.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。
A.最后一筆交易成交價(jià)
B.最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格
C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
7.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B.數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
8.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
10.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
11.( )年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
A.200
B.2005
C.2006
D.2007
12.下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
13.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.1.50
B.6.40
C.9.40
D.11.05
14.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和趨勢(shì)，并( )。
A.按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B.在交易日收盤時(shí)發(fā)布
C.在交易日開盤時(shí)發(fā)布
D.隨即時(shí)行情發(fā)布
15.按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司持牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
16.我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A.高效準(zhǔn)確
B.簡(jiǎn)便易用
C.公開透明
D.公平及時(shí)
17.上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。
A.每旬
B.每周
C.每個(gè)交易日
D.每月
18.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
19.收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100010
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
參考答案：
1.【答案】A
【解析】上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列條件的，均可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;②B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;④國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
2.【答案】D
【解析】交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可根據(jù)情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市及暫緩進(jìn)入交收等措施。證券交易所采取的這些措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，證券交易所要通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易，并向市場(chǎng)公告。
3.【答案】C
【解析】在我國(guó)，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣，A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣，可以采用大宗交易方式。
4.【答案】B
【解析】按照通常的意義，開盤價(jià)與收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
5.【答案】A
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券大宗交易和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
6.【答案】D
【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。若當(dāng)日無成交的，則以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的基金買賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：即基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
8.【答案】C
【解析】我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，若證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，則證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
9.【答案】A
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：①國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;②其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
10.【答案】D
【解析】D項(xiàng)符合題意。
11.【答案】C
【解析】為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于2006年1月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
12.【答案】C
【解析】C項(xiàng)有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，通常，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定;無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，則由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。
13.【答案】C
【解析】根據(jù)除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式，可得：除權(quán)(息)參考價(jià)=前收價(jià)-金利+配股價(jià)格×股比例1+股比例=11.05-0.15+6.40×0.51+0.5=9.40(元)
14.【答案】D
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)等證券指數(shù)，以此來反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行f青發(fā)布。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
16.【答案】C
【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置與編制的具體方法均由證券交易所規(guī)定。
17.【答案】C
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易13都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)及證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
18.【答案】B
【解析】證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所也可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
19.【答案】A
【解析】B項(xiàng)是日價(jià)格振幅的計(jì)算公式;C項(xiàng)是換手率的計(jì)算公式;D項(xiàng)是對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值。
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