2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題
單項選擇題
1、 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
2、 關于股票的交易，下列說法錯誤的是( )。
A.股票交易必須在證券交易所中進行
B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
D.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
3、 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。( )
4、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的( )。
A.15%
B.20%
C.10%
D.5%
多項選擇題
5、下列關于證券投資者的描述，正確的有( )。(1分)
A.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
B.法人也可以買賣證券
C.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D.證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的基金
6、屬于內幕人員的有( )。
A.發(fā)行人的打字員
B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經營狀況的有關人員
D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
7、 下列關于證券經紀業(yè)務的含義，說法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務
C.證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
8、 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責( )事務。
A.具體投資項目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項
D.確定具體的資產配置策略
9、 ETF的清算交收涉及( )等業(yè)務。
A.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結算
B.組合證券發(fā)售的證券凍結
C.組合證券發(fā)售的證券過戶
D.網(wǎng)上證券發(fā)售結算
10、在證券經紀業(yè)務各參與方的關系中，委托人的權利有( )。
A.選擇經紀商的權利
B.對自己購買的證券享有持有權和處置權
C.對證券交易過程的知情權
D.按規(guī)定繳存交易結算資金
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