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2016年9月證券從業(yè)資格考試真題（考生回憶版）

　　導(dǎo)語(yǔ)：平時(shí)我們要為考試多做練習(xí)，下面是百分網(wǎng)小編為大家?guī)?lái)的2016年9月證券從業(yè)資格考試真題(考生回憶版)，希望對(duì)大家有幫助!

2016年9月證券從業(yè)資格考試真題（考生回憶版）

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價(jià)

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。

　�、�、證券公司的自營(yíng)部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個(gè)月內(nèi)

　　Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

　�、�、證券公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

　�、�、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

　�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元

　　Ⅱ、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元

　　Ⅲ、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元

　�、簟�6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4題：對(duì)于證券公司提交()的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　�、�、要求審查董事任職資格

　�、�、要求審查監(jiān)事任職資格

　�、�、破產(chǎn)申請(qǐng)

　�、�、變更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第5題：申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

　　Ⅰ、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅱ、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、蟆⒕哂�5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

　�、�、具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第6題：關(guān)于金融市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的是()。

　�、�、現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高

　�、�、越是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與

　�、蟆⒔鹑谥薪闄C(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善

　�、�、金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。

　　A.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

　　B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

　　C.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　D.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

　　第8題：國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。

　　Ⅰ、向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款

　　Ⅱ、向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金

　�、�、為中國(guó)境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款

　�、�、償還貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。

　　Ⅰ、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　�、�、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件

　�、蟆ⅰ度珖�(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議》的簽署文件

　�、簟⑸虡I(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　第10題：債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。

　�、�、出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

　�、�、會(huì)議有效性

　�、蟆⒏黜�(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果

　�、簟l(fā)行人的董事會(huì)決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第11題：以上說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評(píng)價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評(píng)級(jí)質(zhì)量提供保障

　　B.受評(píng)企業(yè)、信用評(píng)級(jí)委托方、信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評(píng)級(jí)的獨(dú)立、客觀和公正

　　C.為充分發(fā)揮信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)制推行雙評(píng)級(jí)制度，應(yīng)由在市場(chǎng)化評(píng)價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一受評(píng)對(duì)象同時(shí)進(jìn)行評(píng)級(jí)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評(píng)級(jí)體系，加強(qiáng)評(píng)級(jí)技術(shù)的研究開發(fā)，通過(guò)定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力

　　第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　�、�、投資咨詢

　　Ⅱ、財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　�、�、資信評(píng)級(jí)

　　Ⅳ、資產(chǎn)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13題：申請(qǐng)辦理股票非交易過(guò)戶登記時(shí)，如果申請(qǐng)人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　�、�、外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的

　�、�、銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到6%的