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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺試題
關(guān)于期貨從業(yè)資格考試試題大家了解多少呢?下面就讓小編為大家詳解一下吧。
1.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的( )，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
3.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
4.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A.董事長(zhǎng)
B.理事長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
5.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)( )前通知會(huì)員。
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
6.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括( )。
A.停業(yè)申請(qǐng)書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
7.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)家工商總局
D.商務(wù)部
8.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.10日
B.15日
C.30日
D.45日
9.期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)通知期貨公司。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
10.期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
1、【答案】B
【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
2、【答案】C
【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
3、【答案】A
【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
4、【答案】B
【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。
5、【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。
6、【答案】D
【解析】期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①停業(yè)申請(qǐng)書;②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
7、【答案】B
【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。
8、【答案】C
【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
9、【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。
10、【答案】B
【解析】期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
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