2017年證券市場法律制度與監(jiān)督管理考試知識點

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　　第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述

　　證券市場法律法規(guī)

　　三個層次：1、《中華人民共和國證券法》、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定 2、國務(wù)院頒布的行政法規(guī)3、證監(jiān)部門或相關(guān)部門的規(guī)章

　　一、國家法律：

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　《中華人民共和國證券法》1998年12月29日第九屆全國人大第六次會議通過，生效時間： 1999-7-1 開始實施。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人大第十一次會議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會議修訂，2006年1月1日生效、

　　1、調(diào)整范圍：涵蓋了中國境內(nèi)的股票，公司債券和國務(wù)院以法認定的其它證券的發(fā)行、交易和管理，其核心是保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益�！吨腥A人民共和國證券法》12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則

　　2、修訂的主要內(nèi)容

　　一是完善了上市公司的監(jiān)管制度、提高上市公司的質(zhì)量

　　二是加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　三是加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護

　　四是完善證券的發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　五是完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度

　　六是強化證券違法行為的法律責(zé)任

　　(二)《中華人民共和國公司法》1993-12-29 由人大五次會議通過，又于 1998-12-25 由人大十三次會議修訂《公司法》公司法調(diào)整的對象為公司的組織和行為。

　　1、調(diào)整范圍：包括股份有限公司或者有限責(zé)任公司， 其核心：保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益

　　核心內(nèi)容：規(guī)范公司的法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會和監(jiān)事會的權(quán)力與職責(zé)

　　2、修訂的主要內(nèi)容：

　　(1)修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業(yè)

　　(2)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督約束機制體高公司的運作效率

　　①從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制

　�、诮∪�董事會制度，突出董事會決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

　�、蹚娀�監(jiān)事會作用

　�、苊鞔_了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任

　　(3)健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

　　(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展

　　(5)健全公司融資制度充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟發(fā)展的推動作用

　　(6)調(diào)整公司的財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要

　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　經(jīng) 2003 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于 2004 年 6 月 1 日起正式實施

　　1、調(diào)整范圍：證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是規(guī)范證券投資基金活動 , 保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益 , 促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展

　　基金法的內(nèi)容

　　十二章一百零三條，包括總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有****利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則

　　2、基金法主要內(nèi)容：

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　1、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　2、提供虛假的財務(wù)會計報告罪

　　3、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　4、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　5、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪

　　6、操縱證券市場罪

　　二、行政法規(guī)和部門規(guī)章

　　(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1、首次公開發(fā)行股票的詢價的調(diào)整合補充

　　2、對證券發(fā)售的規(guī)定

　　(二)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　1、強化公司的獨立性

　　2、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間

　　3、加大中介機構(gòu)責(zé)任

　　4、實施預(yù)先披露制度

　　5、取消了輔導(dǎo)期和增資擴股時限規(guī)定

　　(三)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　1、強化公開發(fā)行證券的市場約束機制

　　2、嚴格募集資金管理，鼓勵回報股東

　　3、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度

　　4、提高市場運行效率

　　(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍

　　2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購

　　5、建立市場約束機制，強化財務(wù)顧問的作用

　　(五)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　1、試點條件——7個

　　2、業(yè)務(wù)規(guī)則——7個

　　3、債券擔(dān)保

　　4、權(quán)益處理

　　5、監(jiān)督管理

　　(六)《證券投資者保護基金管理辦法》

　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財政部、人民銀行與2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》

　　1、證券投資者保護基金的來源

　　(1)上海、深圳兩所在風(fēng)險基金達到上限后，交易手續(xù)費的20%納入基金

　　(2)所有中國境內(nèi)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納.

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的監(jiān)督管理

　　基金依法運作，接受證監(jiān)會的監(jiān)督。建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度報送證監(jiān)會、財政部、人民銀行;證監(jiān)會監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息。

　　中國證券投資者保護基金有限公司設(shè)立的意義：一是保護投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強投資者的信心，防止個別公司的風(fēng)險傳遞和擴散;三是使自律機構(gòu)的必要補充，監(jiān)測風(fēng)險，推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險的作用;四是有利于建立證券投資者保護機制。

　　3、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場的監(jiān)管意義

　　1、保證投資者權(quán)益的需要

　　2、維護市場良好秩序的需要

　　3、發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　4、提高證券市場效率的需要

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護市場參與者的合法權(quán)益

　　2、保護投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行

　　4、監(jiān)管和自律相結(jié)合

　　二、證券市場監(jiān)管的手段和目標(biāo)

　　(一)證券市場的監(jiān)管目標(biāo)

　　運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用;保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機構(gòu)合法經(jīng)營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　1、法律手段

　　2、經(jīng)濟手段

　　3、行政手段

　　三、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)：

　　(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　1、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)和有權(quán)采取的措施

　　1、中國證監(jiān)會的職責(zé)

　　2、中國證監(jiān)會采取的措施

　　四、證券市場監(jiān)管

　　(一)信息批露

　　1、信息披露的意義

　　(1)有利于價值判斷

　　(2)防止濫用信息

　　(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營管理

　　(4)防止不正當(dāng)競爭

　　(5)提高證券市場效率