2017年證券市場法律制度與監(jiān)督管理考試知識點
2、信息披露的基本要求
(1)全面性
(2)真實性
(3)實效性
3、證券發(fā)行與上市的公開制度
(1)發(fā)行信息的公開
(2)上市信息的公開
4、持續(xù)信息披露制度
5、交易所信息公開制度
6、披露虛假信息或重大遺漏的法律責任
�、侔l(fā)行人或承銷商在招股說明書、上市公告書等文件中的虛假陳述;
�、趯I(yè)性中介服務機構(gòu)楚劇的法律意見書、審計報告、評估報告等出現(xiàn)的虛假陳述;
③自律性組織做出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
�、堋吨腥A人民共和國證券法》第222條規(guī)定：證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證監(jiān)管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正、給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款，可以暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可。對于直接的負責主管人員和其他直接人員，給予警告，并處3萬元以下罰款，可以撤銷任職資格或者從業(yè)資格
(二)操縱市場
1、操縱市場行為
(1)通過單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格;
(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，以影響證券交易的價格或數(shù)量;
(3)以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易的價格或量。
(4) 以其他手段操縱證券市場
2、對操縱市場行為監(jiān)管
(1)事前監(jiān)管
(2)事后處理
(三)欺詐行為
定義：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，從事欺詐客戶、虛假陳述的行為。
1、欺詐客戶行為
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時間向客戶提供證券買賣書面確認文件;
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
(4)我經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券
(5)為了收取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
(7)其他違背客戶的真實意見表示，損害客戶利益的行為
2、對欺詐客戶行為的監(jiān)管
(四)內(nèi)幕交易
定義：公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。
1、內(nèi)幕交易的主體。發(fā)行人高級管理人員; 持有公司 5% 以上股份的股東;發(fā)行人控股股東的高級管理人員; 由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券交易進行管理的`人員;由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的有關(guān)人員
2、內(nèi)幕信息
證券法67條2 款所列重大事件;
公司分配股利或者增資計劃;
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
公司債務擔保的重大變更;
公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30% ;
公司高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
上市公司收購的有關(guān)方案;
3、內(nèi)幕交易的方式
4、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管：《中華人民共和國證券法》第76條規(guī)定，造成損失依法賠償
5、對內(nèi)幕交易的法律責任《中華人民共和國證券法》第202條規(guī)定：一倍以上五倍以下罰款
第三節(jié) 證券市場的自律管理
一、 證券市場的自律管理機構(gòu)
(一)證券交易所
(二)證券業(yè)協(xié)會
二、證券交易所的自律管理
(一)證券交易所對證券交易活動的管理
(二)證券交易所對會員的管理
(三)證券交易所對上市公司的管理
三、證券從業(yè)人員的資格管理
(一)證券從業(yè)人員分類
1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業(yè)人員和相關(guān)部門管理人
2、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)部門的管理人員;基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業(yè)人員，以及相關(guān)部門的管理人員。
3、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
4、證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及管理人員
5、中國證監(jiān)會規(guī)定的區(qū)的從業(yè)資格和職業(yè)證書的其他人員
(二)從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
1、資格管理機構(gòu)
2、資格考試與專業(yè)水平考試
3、執(zhí)業(yè)證書
4、執(zhí)業(yè)管理
5、對違反從業(yè)資格管理規(guī)定的處罰
四、證券從業(yè)人員誠信信息管理
(一)誠信信息的內(nèi)容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息
(二)誠信信息的來源及用途：1信息來源 六條途徑 2、誠信信息用途，九個作用
(三)信息查詢：查詢相關(guān)人員信息六條途徑
五、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準則
(一)證券從業(yè)人員的行為規(guī)范
1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用
(1)規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為，保證證券市場的的良好秩序，促進證券業(yè)的健康發(fā)展
(2)提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)證券從業(yè)人員隊伍
(3)健全證券業(yè)務活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風氣和職業(yè)形象
2、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范內(nèi)容
(1)正直誠信，(2)勤勉盡責，(3)廉潔保密，(4)自律守法
(二)證券從業(yè)人員的行為準則
1、從業(yè)人員的保證性行為
(1)熱愛本職工作，準確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
(2)努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率
(3)遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務的各項制度
(4)積極維護投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
(5)文明經(jīng)營、禮貌服務、保證證券交易中的公開、公平、公正
(6)服從管理，服從領(lǐng)導，自覺維護證券交易中的正常秩序
(7)團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾
(8)熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，
2、從業(yè)人員的禁止性行為
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券的買賣的活動
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當利益約定
(4)不得勸誘客戶參與證券交易
(5)不得接受分享利益的委托
(6)不得向客戶保證收益
(7)不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托
(8)不得為達到排除競爭者目的，不正當?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務活動
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