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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬沖刺題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第6題上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。”
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
第8題公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。
第9題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第10題以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
第11題基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
第12題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
第13題下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
第14題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
第15題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。
A.賬戶信息表
B.身份確認(rèn)書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
第16題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶。
A.個(gè)人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
第17題對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
第18題證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
第19題董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級(jí)管理人員
C.監(jiān)事會(huì)成員
D.股東大會(huì)成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的高級(jí)管理人員。
第20題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是()。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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