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招標工作監(jiān)督管理辦法
1 目的
為進一步加強公司招投標工作的管理，規(guī)范招投標行為，保證招投標活動依法進行，結合公司實際制定本辦法。
2 適用范圍
本程序適用于所有與招投標工作相關的監(jiān)督管理活動。主要包括：
a） 建筑安裝工程
b） 設備及物資采購
c） 勘察設計與技術服務
d） 產(chǎn)權轉讓
e） 廢舊物資處理
3 引用和參考文件
3.1 引用文件
下列文件中的條款通過本程序的引用而成為本程序的條款。凡是注日期（或版次）的引用文件，其隨后所有的修改或修訂版均不適用于本程序。凡是不注日期（或版次）的引用文件，其最新版本適用于本程序。
《公司審計部內部審計文檔管理辦法》
3.2 參考文件
《中華人民共和招標投標法》
《中華人民共和國合同法》
《工程建設項目施工招標投標辦法》
《××××公司建設項目招標監(jiān)督管理辦法》
《××××公司內部審計工作管理規(guī)定》
4 定義及縮略語
4.1 術語
4.1.1 招投標監(jiān)督
是指審計監(jiān)督部門按規(guī)定對公司各業(yè)務部門在招投標工作中執(zhí)行國家政策、法規(guī)，以及公司管理制度、程序，履行崗位職責等情況所進行的監(jiān)督、檢查工作。
4.2 縮略語
無
5 責任
5.1 招投標監(jiān)督管理辦公室
招投標監(jiān)督管理辦公室（以下簡稱辦公室）設在審計部，負責組織對公司招投標活動進行監(jiān)督檢查，并對公司總經(jīng)理負責。
a）辦公室主任由審計部經(jīng)理兼任，成員由審計、紀檢監(jiān)察人員組成；
b）辦公室對招投標活動實行全過程監(jiān)督（包括項目立項、發(fā)標、投標、評標及定標）。
5.2 有關部門
公司有關部門依照各自職責對招投標活動履行管理職能。
6 規(guī)定
6.1 招投標標準
各類招標項目除《公司招標、比質比價、非競爭性采購》中，××××條款所確定的情形外，達到招投標規(guī)定起點金額的，必須進行招投標：
a) 施工安裝單項合同估算價超過200萬元（含200萬元）人民幣的；
b) 物項采購單項合同估算價超過100萬元（含100萬元）人民幣的；
c) 技術服務單項合同估算價超過50萬元（含50萬元）人民幣的。
6.2 監(jiān)督方式
辦公室采用查閱資料、現(xiàn)場監(jiān)督、受理投訴和測評考核等方式進行監(jiān)督。
6.3 辦公室的權利和責任
6.3.1 辦公室的權利
a) 辦公室可以根據(jù)工作需要向有關當事人調閱資料，當事人應及時予以提供。辦公室定期或不定期組織對各項招投標活動進行測評和考核；
b) 辦公室在監(jiān)督管理招投標活動的過程中，發(fā)現(xiàn)有違反招投標規(guī)定行為的，有權提出糾正處理的建議，并督促公司有關部門依法處理。
6.3.2 辦公室的職責
1) 任何單位和個人對招投標活動中發(fā)生的違法違規(guī)行為有權向辦公室或職能部門投訴。辦公室在收到投訴后兩個工作日內做出是否受理的決定，對受理的投訴，負責組織核查并提出處理建議；
2) 辦公室對公司貫徹執(zhí)行國家有關招投標的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策情況以及招投標活動進行監(jiān)督檢查，履行下列職責：
a) 監(jiān)督檢查招投標當事人行為是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的權限、程序；
b) 監(jiān)督檢查招投標的有關文件、資料，對其合法性、真實性進行核實；
c) 監(jiān)督檢查資格預審、開標、評標、定標過程是否合法以及是否符合招投標文件、資格審查文件規(guī)定，并可進行相關的調查核實；
d) 監(jiān)督檢查招投標結果的執(zhí)行情況；
e) 辦公室在監(jiān)督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項，不得作為評標委員會成員直接參與評標。
6.4 重新招投標的必要條件
在招投標過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，辦公室責令重新組織招投標：
a) 資格審查合格的潛在投標人人數(shù)未達到招投標文件規(guī)定數(shù)量的；
b) 提交投標書的投標人不足三人的；
c) 對招投標文件的實質性要求作出完全響應的投標人不足三人的；
d) 評標委員會認定廢標后，有效投標人不足三人的。
6.5 檢查方式
6.5.1 辦公室對公司組織的招投標活動進行監(jiān)督檢查可以采取經(jīng)常性檢查和專項性檢查的方式。
a) 經(jīng)常性檢查方式是對所有招投標活動進行全過程的跟蹤監(jiān)控；
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b) 專項性檢查方式是對招投標活動實施抽查。
6.5.2 其他方式
a) 檢查項目立項審批程序等資料和文件；
b) 檢查招投標邀請書、招投標文件、投標文件，核查投標單位的資質等級和資信等情況； c) 監(jiān)督開標、評標，并可以旁聽與招投標事項有關的重要會議；
d) 審閱招投標情況報告、合同及其有關文件；
e) 現(xiàn)場查驗、調查、核實招投標結果執(zhí)行情況。
6.6 處罰建議
對招投標活動監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的投標人、評標委員會成員和相關工作人員違反《中華人民共和國招投標投標法》及公司相關配套制度、程序的，辦公室將視情節(jié)向公司提出以下處罰建
議：
a) 警告；
b) 令限期改正；
c) 取消投標、評標資格。涉及到公司內部評委和相關工作人員的，將給予行政和經(jīng)濟處分。情節(jié)嚴重的，依法追究刑事責任。
招投標過程中產(chǎn)生的相關審計文件或記錄其管理規(guī)定見程序《公司審計部內部審計文檔管理辦法》
7 附則
a)本辦法由公司審計部負責解釋；
b)本辦法自頒布之日起施行。
8 記錄
無
招標監(jiān)督管理辦法2017-01-16 11:34 | #2樓
1.目的
為進一步規(guī)范招標活動的監(jiān)管行為，保障招標活動依法依規(guī)進行，維護公司利益，預防和遏制招投標過程中違法、違紀、違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、公司《招標管理制度》等有關規(guī)定，制訂本辦法。
2.適用范圍
適用于公司招標、議標工作的監(jiān)督管理。
3.定義
4.職責
4.1招標辦公室
4.1.1負責督促相關部門及各單位規(guī)范招標流程，提高招標意識。
4.1.2負責督促相關部門及各單位在招標工作中履行工作職責。
4.1.3負責監(jiān)督、檢查招標制度及其執(zhí)行的合規(guī)性、合理性及有效性。
4.2企管部
4.2.1負責監(jiān)督招標工作相關的法律風險防范。
4.2.2負責處理招標工作相關的法律糾紛的訴訟、仲裁。
4.3紀檢監(jiān)察室
4.3.1負責建立、完善招標工作監(jiān)督制度和約束機制。
4.3.2負責監(jiān)督、檢查公司及各單位招標相關工作。
4.3.3負責受理招標工作中的投訴和舉報。
4.3.4負責組織查處招標工作中的違規(guī)違紀行為。
4.3.5負責監(jiān)督監(jiān)察資料的歸檔保存。
5.工作內容
5.1招標前期監(jiān)督
招標前期監(jiān)督是指對招標計劃相關的招標形式、招標組織方式、評標委員會構成及人數(shù)、招標范圍及資格預審等內容進行的監(jiān)督。
5.1.1法定公開招標項目的招標公告是否在規(guī)定的媒體上發(fā)布，將法定公開招標的項目改為邀請招標是否經(jīng)過研究和招標委員會審批，有無化整為零或違反公司管理要求規(guī)避招標的行為。
5.1.2招標文件的編制是否按公司招標管理的有關規(guī)定執(zhí)行。
5.1.3評標小組的產(chǎn)生時間、人員組成、結構比例等是否符合公司相關規(guī)定并按程序報上級單位批準。
陜鋼集團漢中鋼鐵有限責任公司管理文件 SGHG/JJ-07-2015
5.1.4邀請招標方式下，被邀請投標人是否按照要求不少于三家，被邀請投標人的名單是否經(jīng)招標部門研究提出，是否有會議記錄及簽字手續(xù)。
5.1.5資格預審是否按確定的資格預審標準和方法對投標申請人進行預審，是否有會議記錄和相關簽字手續(xù)；是否按照資格預審結果確定投標人名單。
5.1.6招標部門應于資格預審前3個工作日通知紀檢監(jiān)察室；紀檢監(jiān)察室負責撰寫《招標前期監(jiān)督報告》。
5.2開標監(jiān)督
5.2.1對重點監(jiān)管項目的招標計劃是否得到集團公司的批復進行確認。
5.2.2對是否嚴格按照招標文件確定的時間、地點并邀請所有投標人公開開標，是否按照招標文件的規(guī)定交納投標保證金的情況進行監(jiān)督。
5.2.3對評標小組成員是否回避進行監(jiān)督。
5.2.4對招標工作人員與投標人推選的代表共同檢查投標文件的密封情況，以及當眾拆封、宣讀投標文件等開標程序進行監(jiān)督。
5.2.5對招標承辦部門是否拒收投標截止時間后送達的投標文件情況進行監(jiān)督。
5.2.6招標部門應至少在開標前2個工作日通知紀檢監(jiān)察室并提供招標文件、投標人名單等有關資料。
5.2.7監(jiān)督小組應在開標現(xiàn)場當眾宣布招投標紀律,并向投標人公布投訴舉報電話。
5.3評標監(jiān)督
5.3.1對評標專家是否按照評標細則進行評分的情況進行監(jiān)督。
5.3.2對評標專家以及現(xiàn)場工作人員有無違反評標紀律的情況進行監(jiān)督。
5.3.3對評標過程中評標專家異常評價情況進行監(jiān)督。
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5.3.4對評標專家是否在評標報告上簽字確認情況進行監(jiān)督。
5.4定標監(jiān)督
5.4.1是否依據(jù)評標委員會推薦的中標候選人順序確定中標人的情況進行監(jiān)督。
5.4.2對定標后是否按規(guī)定時間通知中標人和未中標的投標人的情況進行監(jiān)督。監(jiān)督組負責撰寫《招標監(jiān)督報告》。
5.5對合同簽定的監(jiān)督
5.5.1對是否在規(guī)定時間內與中標人簽訂合同進行監(jiān)督。
5.5.2對是否按照中標價格簽訂合同，合同內容是否背離了招標確定的
陜鋼集團漢中鋼鐵有限責任公司管理文件 SGHG/JJ-07-2015
實質性內容等情況進行監(jiān)督。
5.6其他事項的監(jiān)督
5.6.1對與投標人有利害關系的招標工作人員是否嚴格執(zhí)行了回避制度進行監(jiān)督。
5.6.2對有無與投標人串通，搞虛假招標，影響招標活動“公開、公平、公正”原則的行為進行監(jiān)督。
5.6.3對有無泄露招標工作機密（包括評標、定標人員的組成、身份以及投標文件的評審、中標候選人推薦順序、中標人等）的行為進行監(jiān)督。
5.6.4對參與招、議標活動的人員有無索賄受賄的情況進行監(jiān)督。 6.引用文件
《招標管理制度》
《陜鋼集團招投標管理補充規(guī)定》 7.相關記錄
招標前期監(jiān)督報告 招標監(jiān)督報告
招標前期監(jiān)督報告
招標監(jiān)督報告
填表說明：1.監(jiān)督報告的內容可以按照招標監(jiān)督的具體情況進行增加；沒有內容的欄目
要填寫“無”；
2. 監(jiān)督人員必須在監(jiān)督人員欄目簽字。
公司招投標監(jiān)督管理辦法2017-01-16 11:32 | #3樓
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范公司招投標行為，預防和遏制招投標過程中的違法、違規(guī)行為，根據(jù)杭州市《關于防止國家工作人員在公共資源交易、公共-產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定(試行)》、《杭州市政府投資工程項目建設單位內控管理辦法》要求，依據(jù)國家及省市有關招投標、政府采購和產(chǎn)權交易等法律、法規(guī)和杭州市####建設管理委員會及公司相關制度規(guī)定，結合公司實際，特制定本實施辦法。
第二條 公司全資或控股的各類項目的招投標、產(chǎn)品采購和產(chǎn)權交易活動實施的監(jiān)督（以下簡稱招投標活動），適用本辦法。具體包括：建設項目勘察、設計、施工（含設備、材料）、監(jiān)理等招標或直接委托；拆房、市政設施維護、綠化養(yǎng)護、物業(yè)管理等招標或直接委托；建設項目代建、BT、BOT等特許經(jīng)營的招標或招商；建設項目招標代理機構、造價咨詢、評估、測繪測量、檢測、檢驗試驗等中介機構的搖號委托；貨物、服務等采購或招標；固定資產(chǎn)出讓拍賣、經(jīng)營招租等活動。
第三條 公司招投標活動接受政府、社會公眾監(jiān)督和內部
監(jiān)管。
第四條 公司招投標活動，由公司班子或公司內控領導小組領導，各相關部室按照職責負責具體實施，公司監(jiān)察審計部全程參與內部監(jiān)督。
第二章 行為規(guī)范
第五條 公司招投標活動必須遵守法律，行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，并遵守以下規(guī)定： （一）重大事項集體審議制度。在內控領導小組領導下，成立招標小組，聽取項目招投標活動有關情況匯報，集體審議項目投標單位的資質資格設置、招標控制價的設定、材料及設備的品牌推薦、決標及廢標等重大事項，督促落實利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調解決職責范圍內的有關問題。
（二）公開制度。所有的招標、掛牌、拍賣、招租、出讓、處置等必須依據(jù)規(guī)定全部公開進行。參與操作、管理或監(jiān)督的所有工作人員都應將本人可能與交易行為可能有利益關系的，應向監(jiān)察審計部備案，并在一定范圍內公開。
（三）回避制度。本人配偶、子女及其配偶、父母、兄弟姐妹等特定關系人，不得參與本人管轄業(yè)務范圍內的具體招投標活動。對知道或者應當知道存在利益關系的，要自行回避或自行停止交易行為。對應回避未回避的，采取措施強制回避。
（四）不直接分管制度。單位主要領導不得直接分管本單位的財務、物資采購和工程招投標，根據(jù)分工確定由班子成員－ 2－
分別負責本單位的財務、物資采購和工程招投標，形成相互制約與監(jiān)督機制。
（五）全程監(jiān)督制度。對招投標活動實施全程監(jiān)督監(jiān)督，對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，要依據(jù)有關規(guī)定嚴肅處理。
（六）舉報獎勵制度。對于工作人員在參與招投標活動中應當公開沒有公開、應當回避沒有回避等行為，鼓勵干部職工進行舉報，對舉報屬實者視情給予一定的物質獎勵。
第六條 招投標活動中工作人員不得有下列行為：
（一）默許、縱容、授意本單位或下屬單位，以各種名義違規(guī)進行公共設施項目建設招投標；
（二）利用職權或職務上的影響插手、干涉公共設施項目建設，隨意肢解項目、變更設計，增加工程量和投資額；
（三）指定、暗示或推薦產(chǎn)品品牌或供應商，或與供應商、中介機構惡意串通，向供應商、中介機構泄露內幕信息，排斥潛在投標人，為本人或特定關系人謀取不正當利益；
（四）利用職權或職務上的影響插手和干預物業(yè)管理、會務展覽、信息技術、干部培訓、醫(yī)療保障、法律咨詢等公共服務采購，謀取不正當利益；
（五）違反交易程序，事先確定意向受讓人，或通過設定排他性條款確定受讓人，默許、縱容、授意本單位或下屬單位在公共資源交易中發(fā)生弄虛作假、私下交易等行為；
（六）其他可能產(chǎn)生違反規(guī)定的行為。
－3－
第七條 招投標活動中，具體經(jīng)辦部室及人員應嚴格執(zhí)行公司招標實施辦法（杭錢新司〔2012〕58號），并自覺接受政府、社會公眾和內部監(jiān)督。
（一）規(guī)�；蛳揞~以上，要求在杭州市公共資源交易統(tǒng)一平臺、杭州產(chǎn)權交易所、浙江省重大工程交易中心和浙江省機電設備國際招標平臺（國家商務部國際招標采購網(wǎng)）等交易的，必須在該類交易平臺交易；規(guī)�；蛳揞~（50萬元）以上的臨時性工程、非單項工程、未明確法定省市監(jiān)管部門的各類工程，經(jīng)公司內控領導小組會議審議，在管委會自管小型項目招標平臺公開招標；有特殊要求不能公開招標的，可采用詢價、競爭性談判等方式確定業(yè)務關系。
（二）建設項目施工（包括工程設備、材料）、貨物及服務等政府采購，凡單項合同估價在10萬元（含）以上規(guī)定限額以下的項目，應在管委會自管小型項目招標平臺招標；單項合同估價在10萬元以下的項目，由業(yè)務實施部門以詢價或競爭性談判形式確定業(yè)務關系。不符合公司招標實施辦法規(guī)定可直接委托的，不得直接委托。
（三）招標經(jīng)辦部門，應嚴格按照規(guī)定組建招標組織機構，按照招標程序組織招投標活動，自覺接受監(jiān)察審計部的內部監(jiān)督。應及時將招標計劃、招標預告、招標文件、報名名單、資格預審、開標標錄、評標報告、中標公告、中標通知書、合同等招投標有關資料報送監(jiān)察審計部審查備案。對第七條第一款－ 4－
規(guī)定的項目，招標經(jīng)辦部門或項目實施部門應在中標合同簽訂之后、工程開工之前，安排參建單位人員召開廉政談話會，簽訂廉政責任書。
第三章 監(jiān)督職責和方式
第八條 監(jiān)察審計部為招投標活動的監(jiān)督管理部門，監(jiān)督目標為防止出現(xiàn)貪污受賄違法違紀行為、防止出現(xiàn)失職瀆職行為、防止出現(xiàn)違反工程建設法律法規(guī)行為。
第九條 監(jiān)察審計部進行監(jiān)督管理，應當履行下列職責：
（一）監(jiān)督招投標行為執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；監(jiān)督招投標活動中執(zhí)行管委會及公司相關制度的情況。
（二）全程參與監(jiān)督招投標過程，檢查招投標行為執(zhí)行法定程序和規(guī)則的情況，重點檢查以下內容：
一是重點督查標段劃分的合理性、評標辦法的公正性、專用條款的風險性和工程量清單的準確性，防止肢解工程規(guī)避招標、量身定制排斥潛在投標人的行為；建立招標文件清單復核及糾錯機制，避免清單錯漏造成造價失真和投資失控。
二是按照法定程序監(jiān)督招標過程，監(jiān)督招標代理機構和內部經(jīng)辦人員依法組織招標，防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。按照搖號抽取招標代理機構，檢查招標程序和內容的公正性，核查投標報名單位是否列入新城黑名單，全程監(jiān)督開標評標過程，及時制止違反開標評標程序和內容等不公正行為。
三是加強對標后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關人員阻 －5－
撓、拖延與中標人簽訂合同，或在合同中擅自改變招標文件和投標文件實質性內容。需要重新組織招標的，應及時督促啟動相關程序。
（三）按照權限受理并查處招投標活動中的投訴和舉報，配合有關職能部門查處違規(guī)違法違紀行為，協(xié)助管委會和公司執(zhí)行####建筑市場信用行為記錄管理。
（四）按照權限處理違反公司內部規(guī)定的行為，對違法違紀行為負責移送處理。
第十條 監(jiān)察審計部進行監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：
（一）聽取項目招投標活動的情況匯報，參加有關會議；
（二）查閱、復制有關文件、資料；
（三）現(xiàn)場監(jiān)督、評審交易過程；
（四）詢問參與交易活動的相關人員；
（五）必要時組織利益關系人舉行聽證。
第十一條 監(jiān)察審計部應公布招投標監(jiān)督聯(lián)系方式，按照投訴受理和處理制度，收到投訴書后，應當在三個工作日內進行審查，并根據(jù)實際情況依規(guī)處理，將處理結果予以反饋。
第四章 違反規(guī)定的處理 第十二條 招投標活動中，因工作態(tài)度不認真，業(yè)務不精通等原因違反相關規(guī)定，沒有造成嚴重后果的，監(jiān)察審計部應及時提醒教育，制止錯誤行為。已造成嚴重后果或整改錯誤的－ 6－
態(tài)度不積極等行為，不適合本崗位工作的，按照規(guī)定調離工作崗位。
第十三條 對于招投標活動中，違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，移送相關職能部門，依法進行處理；違反組織紀律和管委會及公司相關規(guī)定的，根據(jù)管理權限，按照規(guī)定處理，超出公司管理權限的，由監(jiān)察審計部移送管委會或市紀委監(jiān)察局駐新城紀檢組監(jiān)察室處理。
第十四條 對參與招標活動的相關管理部門及工作人員，不履行其管理職能，違規(guī)違紀干預招投標工作，謀取私利造成重大損失或影響惡劣的，以及貪污受賄的，根據(jù)管委會監(jiān)督管理辦法，由駐新城監(jiān)察室追究其黨紀政紀責任，涉嫌犯罪的依法移交司法機關。
第五章 附 則
第十五條 本辦法由杭州市####建設開發(fā)有限公司負責解釋。
第十六條 本辦法如有和國家、省、市有關規(guī)定相抵觸的，從其規(guī)定。
第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
－7－
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