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新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞解釋
概念：所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正如科斯所說(shuō)，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個(gè)基本理論：交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論、制度變遷理論。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)
1）效用最大化。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人們總是在一定約束條件下最大化自己的效用，并把效用最大化假說(shuō)擴(kuò)展至所有人的選擇，從而拋棄了新古典理論陳舊的二分法——家庭追求效用最大化，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化。
2）有限理性。 有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實(shí)（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟(jì)特性：個(gè)人不會(huì)為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會(huì)不顧算計(jì)成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用
3）機(jī)會(huì)主義的行為傾向�；疽馑际�，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，他會(huì)有目的地、有策略地利用信息（包括有時(shí)說(shuō)謊、隱瞞、欺騙等）。 交易及其維度
從交易維度分析交易的特性： 交易是由它的維度來(lái)限定的，交易相異的主要維度是資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性程度和交易頻率。
（1）資產(chǎn)專(zhuān)用性。指的是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，它一旦形成便很難轉(zhuǎn)移到其它用途上。主要有三種類(lèi)型：①資產(chǎn)本身的專(zhuān)用性②、資產(chǎn)地理區(qū)位的專(zhuān)用性③、人力資本專(zhuān)用性
（2）不確定性。交易過(guò)程中出現(xiàn)的不確定性有兩種：1）來(lái)自環(huán)境的不確定性：指市場(chǎng)未來(lái)狀況的不確定性。 2）來(lái)自交易雙方行為的不確定性：即由于策略性地隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機(jī)會(huì)主義行為而引起的不確定性。
（3）交易頻率，即交易的次數(shù)。交易發(fā)生的頻率是影響交易的成本和收益的一個(gè)重要因素，因而它對(duì)組織制度的選擇也有重要影響。
交易費(fèi)用
科斯“利用價(jià)格機(jī)制的成本”
啊羅“經(jīng)濟(jì)制度操作的成本”
諾思“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本”
威廉姆森“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所需要付出的代價(jià)或費(fèi)用”
黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判繼承。黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)是指新古典（微觀）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論成立的前提條件過(guò)于抽象，不能解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)（社會(huì)）問(wèn)題。這種經(jīng)濟(jì)學(xué)只注重抽象的演算，忽視現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
科斯定理
科斯第一定理：
如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判會(huì)導(dǎo)致最佳的資源配置。 科斯第二定理：
當(dāng)存在交易成本時(shí)，可交易權(quán)利的初始配置將影響權(quán)利的最終配置，也可能影響社會(huì)總體福利。既然權(quán)利的初始配置影響到社會(huì)福利，因此應(yīng)該選擇提供較大社會(huì)福利的權(quán)利初始配置。 科斯第三定理：
由政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善
契約及其分類(lèi)
經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的契約：契約是指幾個(gè)人（至少兩人）之間達(dá)成的某種協(xié)議，意在做什么。契約是一種產(chǎn)權(quán)界定方式,它是市場(chǎng)交易的前提。(契約：交易的侍女)
法學(xué)意義上的契約：契約是指兩人或多人之間為在相互間設(shè)定合法義務(wù)而達(dá)成的具有法律強(qiáng)制力的協(xié)議。
經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約概念比法律上所使用的契約概念更為廣泛，它包括：1法律效力的契約2默認(rèn)契約
默認(rèn)契約沒(méi)有法律效力，沒(méi)有書(shū)面文本，但在一定范圍內(nèi)能約束各成員的行為。默認(rèn)契約是一個(gè)長(zhǎng)期性的、建立在信任基礎(chǔ)上的契約關(guān)系。契約雙方對(duì)自己的權(quán)利義務(wù)都心照不宣，契約雙方自覺(jué)遵守合作協(xié)議并相互信任。默認(rèn)契約的存在有效地降低了契約雙方交易時(shí)的不確定性，抑制了機(jī)會(huì)主義。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約概念，實(shí)際上是將所有的市場(chǎng)交易都看作是一種契約關(guān)系，并以此為分析基礎(chǔ)。
契約的分類(lèi)
2、完全契約和不完全契約
完全契約是指締約雙方都能完全預(yù)見(jiàn)契約期內(nèi)可能發(fā)生的重要事件，并都在合同中明確約定分擔(dān)這些事項(xiàng)，當(dāng)產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，第三方按照契約約定強(qiáng)制執(zhí)行。
不完全契約是指由于人的有限理性、外在環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，契約當(dāng)事人或契約的仲裁者無(wú)法觀察或證實(shí)一切，造成契約的條款不可能是完全的。從而使得契約當(dāng)事人各方都知道契約的條款是不完全的，同時(shí)也知道需要協(xié)調(diào)不同的激勵(lì)約束機(jī)制來(lái)填補(bǔ)契約中的缺口，糾正扭曲的契約條款和更有效地適應(yīng)以外的干擾。
制度
基本內(nèi)涵：1制度是約束人們行為的一系列規(guī)則。2制度是一種“公共物品”，它不能針對(duì)某一個(gè)人。3制度為一個(gè)共同體所共有，并總是依靠某種懲罰或激勵(lì)而得以貫徹，由此將人類(lèi)行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。
制度的功能：（1）降低交易成本。（2）為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)（3）為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。（4）提供激勵(lì)機(jī)制。（5）提供保險(xiǎn)功能。
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個(gè)人權(quán)利的有效性
個(gè)人權(quán)利的有效性依賴于：1 這個(gè)人為保護(hù)該項(xiàng)權(quán)利所作的努力.2 他人企圖分享這項(xiàng)權(quán)利的努力.3任何“第三方”所作的保護(hù)這項(xiàng)權(quán)利的努力.4產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高財(cái)產(chǎn)的價(jià)值 案例：小區(qū)安全與小區(qū)房地產(chǎn)價(jià)格等
企業(yè)的性質(zhì)（科斯）
科斯《企業(yè)的性質(zhì)》產(chǎn)生背景:傳統(tǒng)企業(yè)被作為“黑箱”,倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí),卡塞爾旅行獎(jiǎng)學(xué)金——美國(guó)訪問(wèn),參觀了福特公司。 科斯的問(wèn)題: 1既然市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)協(xié)調(diào)個(gè)人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的組織？2 為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)總是并存的？ 3 企業(yè)與市場(chǎng)的邊界究竟在哪里？
科斯答案:1 在市場(chǎng)里存在企業(yè)的原因是：市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不免費(fèi)，為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，企業(yè)出現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。2 但是，為了節(jié)約更多的交易費(fèi)用，企業(yè)要支付更多的組織成本。
如何理解科斯答案？市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用不為零.為了節(jié)約這些費(fèi)用，“一系列合約被一個(gè)合約替代”——生產(chǎn)的組織發(fā)生了變化。管理、命令和權(quán)威——本身也由合約來(lái)限定。 科斯企業(yè)理論的發(fā)展: 契約是不可能完全的；在不完全契約條件下剩余控制權(quán)的配置方式影響交易費(fèi)用；企業(yè)不同于市場(chǎng)是因?yàn)闄?quán)威的存在；在權(quán)威下，市場(chǎng)式的議價(jià)消失，代之以上下級(jí)的代理人關(guān)系；這種代理人關(guān)系不可避免產(chǎn)生費(fèi)用。最后，企業(yè)的形態(tài)是使這些費(fèi)用最小化的結(jié)果。
產(chǎn)權(quán)
定義：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之
間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度。
注意：（1）產(chǎn)權(quán)具有強(qiáng)制性；（2）產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征是由于物的存在而發(fā)生的人與人之間的行為關(guān)系。
屬性
(1)排他性:一個(gè)人或者一群人擁有某物的產(chǎn)權(quán)，其他人或者群體就不能合法地?fù)碛性撐锊?duì)該物行使產(chǎn)權(quán)。指的是決定誰(shuí)以一定方式使用一種稀缺資源的權(quán)利。
（2）產(chǎn)權(quán)的可分割性: 產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。 如：“天河又一城”可以用來(lái)防空，也可以用作商場(chǎng)，還可以用作地鐵口等。又如：當(dāng)“天河又一城”出租給他人使用時(shí)，所有者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉(zhuǎn)租中獲得相應(yīng)的收益。
（3）可交易性
產(chǎn)權(quán)交易：買(mǎi)賣(mài)行為實(shí)質(zhì)上就是商品的所有權(quán)與貨幣的所有權(quán)的交換。即交易行為本身就是產(chǎn)權(quán)的交易，這是一種廣義的理解；狹義的理解是特指的，如企業(yè)的買(mǎi)賣(mài)（兼并）、股票的買(mǎi)賣(mài)、房地產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)、生產(chǎn)要素的買(mǎi)賣(mài)等等。產(chǎn)權(quán)中的任何一項(xiàng)權(quán)利都是可交易的，不可交易的產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán)，這包括產(chǎn)權(quán)的買(mǎi)賣(mài)、產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等等。產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞解釋2017-04-09 20:01 | #2樓
1、有限理性 ：通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但經(jīng)濟(jì)行為是有限的認(rèn)知條件下的理性行為。
2、機(jī)會(huì)主義行為：在非均衡市場(chǎng)上，人們追求收益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟(jì)不勝任的行為。
3、制度：制度是管束人們行為的一系列規(guī)則或人們習(xí)以為常的習(xí)慣表現(xiàn)：它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為。
4、正式約束：指人們有意識(shí)創(chuàng)造的、以正式文本形式頒布的、并往往以國(guó)家威為后盾強(qiáng)制實(shí)施的一系列規(guī)則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則、契約等，以及由這一系列規(guī)則所構(gòu)成的等級(jí)。
5、非正式約束：是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的行為規(guī)則，具有持久生命力， 并構(gòu)成世代相傳的文化的一部分。
6、非正式制度：若制度是以非成文的形式存在，或雖有成文形式，但沒(méi)有權(quán)威機(jī)構(gòu)執(zhí)行這套制度和懲罰違規(guī)者，則稱(chēng)此類(lèi)制度為非正式制度。
7、正式制度：制度以成文 形式存在，且有權(quán)威機(jī)構(gòu)付諸實(shí)施，則稱(chēng)之為正式制度。
8、核心制度： 核心制度存在于每一個(gè)社會(huì)之中，由該社會(huì)的主流信念所決定， 反映了該社會(huì)的基本特征，它是社會(huì)主導(dǎo)集團(tuán)所奉行的社會(huì)組織原則和所追求 的社會(huì)目標(biāo)之具體化。在社會(huì)主流信念改變之前，核心制度是不會(huì)發(fā)生變革的。
9、邊緣制度： 邊緣制度是同社會(huì)的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能處于 該社會(huì)的邊緣，無(wú)法在該社會(huì)取得主導(dǎo)的地位。一個(gè)社會(huì)是否存在這類(lèi)邊緣制度， 視該社會(huì)的核心制度在長(zhǎng)期內(nèi)能否獨(dú)立生存而定。
10、內(nèi)在制度：制度的產(chǎn)生方式是演化的方式，由這種方式產(chǎn)生的制度被稱(chēng)為內(nèi)在制度。
11、外在制度：制度是理性設(shè)計(jì)，由這種方式產(chǎn)生的制度叫外在制度。
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12、交易費(fèi)用:是企業(yè)（也包括個(gè)人）在尋找與其它企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，為在價(jià)格方面或其它方面達(dá)成協(xié)議、合同、契約，并確保其條款得以實(shí)施而所產(chǎn)生的成本。
13、資產(chǎn)專(zhuān)用性: 有些投資一旦形成某種特定資產(chǎn)就難以轉(zhuǎn)向其他用途，即使進(jìn) 行再配置也會(huì)造成重大的經(jīng)濟(jì)損失。
14、產(chǎn)權(quán):產(chǎn)權(quán)的直接形式是人對(duì)物的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上卻是產(chǎn)權(quán)主體之間的關(guān)系。 產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。
15、私有產(chǎn)權(quán) :私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給某 一特定的人或家庭，他可以將這些權(quán)利同其他附著了類(lèi)似權(quán)利的物品相交換，也 可以通過(guò)自由合約將這些權(quán)利讓給其他人.
16、共有產(chǎn)權(quán) :對(duì)公共-產(chǎn)品進(jìn)行數(shù)量分配必須借助于某些政治機(jī)制和強(qiáng)制機(jī)制， 或依靠某個(gè)集體提供，公共-產(chǎn)品的一系列權(quán)利束由集體成員共享，構(gòu)成共有產(chǎn)權(quán)。
17、外部性:某項(xiàng)交易活動(dòng)通過(guò)非價(jià)格機(jī)制的傳遞而對(duì)第三者產(chǎn)生有利的或不 利的經(jīng)濟(jì)影響。
18、科斯第一定理：如果交易成本為零，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場(chǎng)機(jī)制都可
以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。
19、科斯第二定理：如果交易費(fèi)用不為零，那么，不同的產(chǎn)權(quán)界定則意味著不同 的資源配置和經(jīng)濟(jì)效率。
20、制度效率 ：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家從制度成本與制度收益的對(duì)比來(lái)解釋制度效率。
21、制度供給：制度供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設(shè)計(jì)和推動(dòng)制度變遷的活動(dòng)，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。
22、制度變遷：制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過(guò)程，它可以被理解為一種 更優(yōu)、效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。制度變遷也是新制度產(chǎn)生，并 否定、揚(yáng)棄或改變舊制度的過(guò)程。
23、制度環(huán)境：指一系列用來(lái)建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則，它由一國(guó)的基本制度決定，影響其他的制度安排。
24、初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體：是一個(gè)決策單位，其決策支配制度安排創(chuàng)新的進(jìn)程，是推動(dòng) 制度變遷的第一力量；這一單位可能是單個(gè)人，也可能是由個(gè)人組成的團(tuán)體。
25、次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體：同樣是一個(gè)決策單位，其作用在于幫助第一行動(dòng)集團(tuán)推進(jìn)制度變遷的進(jìn)程 。
26、制度裝置：是行動(dòng)團(tuán)體所利用的文件和手段，當(dāng)這些裝置被用于新的制度安排結(jié)構(gòu)時(shí)，行動(dòng)團(tuán)體就利用他們來(lái)獲取外在于現(xiàn)有制度安排結(jié)構(gòu)的收入。
27、路徑依賴：路徑依賴是指過(guò)去對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)產(chǎn)生的強(qiáng)大影響。
28、漸進(jìn)式制度變遷：漸進(jìn) 變遷是指變遷過(guò)程相對(duì)平衡、新舊制度之間的軌跡平滑銜接較好，不引起大的社會(huì)震蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到 完成變遷需要較長(zhǎng)時(shí)間。
29、激進(jìn)式制度變遷：也可稱(chēng)之為突進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法” ， 即在短期內(nèi)，不顧及各種利益關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。
30、局部制度變遷：某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其它制度而變遷；局部制度變遷包括單項(xiàng)變遷或幾項(xiàng)變遷。局部變遷能夠成為事實(shí)，源于各項(xiàng)制度或各個(gè)地區(qū)的制度所具有的相對(duì)獨(dú)立性。
31、整體制度變遷：特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。 整體制度變遷的本質(zhì)在于各種制度的協(xié)調(diào)、配套。 整體式制度變遷基于特定社會(huì) 范圍內(nèi)各種制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和互動(dòng)。
32、誘致性制度變遷：指一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所 自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。
33、強(qiáng)制性制度變遷：是一種自上而下的、由政府通過(guò)行政命令或引入法律而實(shí) 現(xiàn)的制度變遷。
34、需求誘致型制度變遷：一旦行為人發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外在利潤(rùn)的存在，就 會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求。需求能否轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌闹贫劝才牛Q于贊同、支持和推 動(dòng)這種制度變遷的行為主體集合與其他利益主體的力量對(duì)比中是否處于優(yōu)勢(shì)地 位。
35、供給主導(dǎo)型制度變遷：供給主導(dǎo)型制度變遷是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力和意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力 量的對(duì)比。
36、制度均衡： 指在影響人們的制度變遷需求和供給因素一定時(shí)，制度變遷的
供給適應(yīng)制度變遷需求、制度安排不再變動(dòng)的一種相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。之所以不再變 動(dòng)，主要是因?yàn)楦淖儸F(xiàn)存制度安排的成本超過(guò)了變遷帶來(lái)的收益。
37、制度非均衡：就是人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，欲意改變而又尚未 改變的狀態(tài)。從供求關(guān)系看，制度非均衡就是指制度供給與制度需求出現(xiàn)了不一致。
38、制度變遷方式：制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向 、 突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。
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