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2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)
基金從業(yè)資格考試時(shí)間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
時(shí)限類(lèi)
基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告：2日內(nèi)
基金季報(bào)：季末15個(gè)工作日
基金年報(bào)：年末90日
基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日
證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書(shū)面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日
登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募辦結(jié)登記：20個(gè)工作日
證監(jiān)會(huì)受理基金公司變更股東、控制人：60日決定
證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后：6個(gè)月決定
巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內(nèi)公告
基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日備案
召開(kāi)份額持有人大會(huì)：提前30日公告
托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)新選任
ETF建倉(cāng)期：3個(gè)月
開(kāi)基募集期：3個(gè)月
基金合同生效后：次日公告
公布招募書(shū)、基金合同：發(fā)售前3日
費(fèi)用類(lèi)
1.股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)0。
2.我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
3.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：
�、俨皇杖′N(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);
�、谏儆�30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);
�、凵儆�3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);
�、荛L(zhǎng)于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);
�、蓍L(zhǎng)于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
6.申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
7.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。
8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
9.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
分?jǐn)?shù)類(lèi)
1.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
低于以上比例的，召集人在原公告的會(huì)議召開(kāi)時(shí)間的3-6個(gè)月以?xún)?nèi)重新召集基金份額持有人大會(huì)，重新召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。
2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。
轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的持有人2/3以上通過(guò)。
3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
數(shù)字類(lèi)
1.截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家。
2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。
3.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià)，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。
4.截至2013年末，我國(guó)共有80只ETF。
5.聯(lián)接基金申購(gòu)1000份起。
6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
7.基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出。
8.我國(guó)ETF基金的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。
9.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。
10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件。
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