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2015年證券從業(yè)資格 考試《證券交易》沖刺試題
一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給( )帶來損失的風(fēng)險。
A.發(fā)行者
B.持有者
C.管理者
D.中介人
2. 證券回購市場屬于( )。
A.貨幣市場
B.資本市場
C.中期資金市場
D.長期資金市場
3. 在我國，證券交易所是經(jīng)( )批準(zhǔn)設(shè)立的。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.全國人民代表大會
4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險。
A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
B.證券公司對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好
5. 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立( )。
A.A股資金賬戶
B.H股賬戶
C.A股賬戶
D.B股資金賬戶
6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則( )
A.公開
B.公平
C.公正
D.高效
8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。
A.口頭委托
B.書面委托
C.電話委托
D.電腦委托
9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先
10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.15
B.10
C.5
D.3
11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.回購交易
C.期貨交易
D.遠(yuǎn)期交易
14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
15. 證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.派遣合格代表入場從事證券交易活動
B.提交年度工作報告和重大報告事項(xiàng)變更報告
C.交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A.相互促進(jìn)
B.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
C.相互制約
D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
18. 目前我國內(nèi)地對( )實(shí)行T+3滾動交收方式。
A.債券
B.基金
C.A股
D.B股
19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.基金憑證
D.認(rèn)股權(quán)證
20. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
21. 在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
22. 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是( )。
A.121850萬元
B.154750萬元
C.1000萬元
D.1270萬元
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風(fēng)險評估制度
25. 證券發(fā)行人在接到中國結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請信息披露。
A.2個交易日前
B.3個交易日前
C.4個交易日前
D.5個交易日前
26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A.發(fā)行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發(fā)行價
D.集合競價
27. 進(jìn)行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.承銷商
D.保薦代表人
30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營業(yè)務(wù)
32. ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股
33. 目前我國證券市場采用的是( )模式。
A.法人結(jié)算
B.企業(yè)結(jié)算
C.投資者結(jié)算
D.銀行結(jié)算
34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險
35. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4
36. 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法( )是正確的。
A.進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金
B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定
C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下
B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下
D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下
39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以( )字樣，以區(qū)別于其他股票。
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.股票
B.債券回購
C.債券現(xiàn)貨
D.證券投資基金
41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是( )
A.融資專用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
42. 買斷式回購又被稱為( )回購。
A.封閉式
B.固定式
C.非固定式
D.開放式
43. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。
A.品種
B.證券賬號
C.買賣價格
D.買賣數(shù)量
44. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A.10個交易日
B.15個交易日
C.10個工作日
D.15個工作日
45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債
46. 如果上市公司發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.公積金轉(zhuǎn)增股本
C.配股
D.兼并
47. 對于我國證券交易所市場實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
48. 股票的日價格振幅的計算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價*100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
49. 下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
B.如實(shí)填寫開戶書
C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商
D.采用正確的委托手段
50. 關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是( )。
A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個條件
D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
51. 場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場
52. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買賣證券差價
B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶資金或證券 買賣證券差價
53. 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
54. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
55. 證券的( )是證券市場生存的條件。
A.流動性
B.效率性
C.穩(wěn)定性
D.有效性
56. ( )指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A.虛擬開盤參考價格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
57. 凈價交易以( )成交，( )結(jié)算。
A.凈價，凈價
B.凈價，全價
C.全價，全價
D.全價，凈價
58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
59. 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的( )組織搖號抽簽。
A.第一個交易日
B.第二個交易日
C.第三個交易日
D.第四個交易日
60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進(jìn)行申報。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險的意識
D.侵占客戶國債兌付金
62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
63. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時行情
B.各類日報表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
64. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
65. 證券( )時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
A.上市期屆滿
B.虧損嚴(yán)重
C.不再具備上市條件
D.凈資產(chǎn)價值不足
66. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的( )等內(nèi)容。
A.特點(diǎn)
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險揭示
67. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。
A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算
C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行
70. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
71. 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為( )。
A.上海證券賬戶
B.深圳證券賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.人民幣特種股票賬戶
72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.證券交易所
B.證券交易的對象
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.委托人
73. 以下說法中正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金
C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金
D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)
74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券
75. 在證券回購交易中，( )暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A.證券的持有方
B.資金的貸出方
C.融券方
D.資金供應(yīng)方
76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能夠控制的其他情況
77. 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A.證券代碼
B.委托買賣價格
C.資金賬號(或股東賬號)
D.委托買賣數(shù)量
78. 對于上市期間的停牌的申報問題，深圳證券交易所的規(guī)定是( )。
A.復(fù)牌時，對已接收的申報進(jìn)行集合競價
B.停牌期間，可以撤消申報
C.停牌期間，不接收申報
D.停牌期間，可以申報
79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是( )。
A.當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)
C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出
D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算
80. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，錯誤的有( )。
A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
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