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證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》沖刺試題及答案(2)

時(shí)間:2018-05-09 10:51:55 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》沖刺試題及答案

  沖刺試題二:

  組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

  (1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。

 、.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

  Ⅱ.公司治理健全

 、.客戶資產(chǎn)安全、完整

  Ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢ

  答案:C

  解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有:①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3

  年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、

  控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近

  2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,

  且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④

  財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12

  億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、

  清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

  ;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,

  具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

  (2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。

 、.公司的老股東

 、.發(fā)行人的員工

 、.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

  Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:B

  解析:

  私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,

  是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類,

  一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、

  商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

  (3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系,市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

 、.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  通?梢愿鶕(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,

  將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類,分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

  (4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。

 、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

 、.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱及住所

  、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

  (5) 上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

  Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

 、.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

 、.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

  Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損

  A: ⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,

  由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、

  不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,

  或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④

  公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  (6) 公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

 、.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好

 、.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

 、.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

 、.無(wú)重大違法行為

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅠV

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  《證券法》第13條規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①

  具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3

  年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為;④

  經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。

  Ⅰ.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅢ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。

  政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字,或用于投資,不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

  (8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。

 、.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

  Ⅲ.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有:①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中,

  指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④

  指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說,

  指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

  (9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。

 、.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

 、.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

  Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

 、.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括:保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

  ;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

  (10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

  Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入,即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,

  債券收益可以表現(xiàn)為三種形式:利息收入、資本損益和再投資收益。

  (11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定有( )。

 、.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

  Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

 、.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

 、.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

  A: ⅠⅡⅣ

  B: ⅠⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:①

  自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。②

  自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。③

  持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④

  持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,

  但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  (12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。

 、.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

 、.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  A: ⅠⅡⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅠⅢ

  D: ⅡⅢ

  答案:C

  解析:

  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、

  農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

  (13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

 、.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

 、.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

  A: ⅠⅡⅢ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  深圳證券交易所選取成分股的一般原則:有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模

  ,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍

  ,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn),

  再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股:公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率,

  公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景,公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、

  發(fā)展前景及管理素質(zhì)等,公司的地區(qū)、板塊代表性等。

  (14) 下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有( )。

  Ⅰ.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”

 、.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  作為一種大眾化的信托投資工具,各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同,如美國(guó)稱“

  共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱“單位信托基金”,日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱“

  證券投資信托基金”等。

  (15) 擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額,應(yīng)上報(bào)( )。

  Ⅰ.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅡⅢ

  C: ⅡⅢⅠV

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:A

  解析:

  為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度,

  擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額,

  上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。

  (16) 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。

 、.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

  A: ⅠⅡ

  B: ⅢⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:D

  解析:

  基金托管人又被稱為“基金保管人”,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,

  在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

  資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

  (17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。

 、.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

  A: ⅢⅣ

  B: ⅠⅡⅢⅣ

  C: ⅠⅡⅣ

  D: ⅠⅣ

  答案:D

  解析: B

  項(xiàng),上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)

  ;C項(xiàng),深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

  (18) 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。

  Ⅰ.9:00—11:00Ⅱ.9:30—1 1:30

 、.13:30—15:30Ⅳ.13:00—15:00

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅣ

  C: ⅠⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析: 略。

  (19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。

 、.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

 、.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢⅣ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  債券的基本性質(zhì)有:①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③

  債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

  (20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

 、.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

  A: ⅠⅡ

  B: ⅠⅣ

  C: ⅡⅢ

  D: ⅡⅢⅣ

  答案:C

  解析:

  貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、

  貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

  項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

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