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民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新研究
一、引言
我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的主線和目標(biāo)是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度是所有制主體和利益主體的多元化，這一基本制度使我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了很大的發(fā)展，并日益成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。民營(yíng)中小企業(yè)是民營(yíng)企業(yè)的主體，它與國(guó)有大中型企業(yè)、國(guó)有中小型企業(yè)、民營(yíng)大企業(yè)都有著很大的區(qū)別，是一個(gè)具有特殊表征的新興群體。一個(gè)已經(jīng)被普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)是，民營(yíng)中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r將直接影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。
二、民營(yíng)中小企業(yè)的特征
（一）普遍以家族企業(yè)形態(tài)出現(xiàn)
美國(guó)企業(yè)史學(xué)家錢(qián)德勒在系統(tǒng)考察了19世紀(jì)40年代到20世紀(jì)20年代美國(guó)的工業(yè)變革后，在《看得見(jiàn)的手》中為“現(xiàn)代企業(yè)”下了這樣的定義:“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當(dāng)?shù)胤Q為現(xiàn)代企業(yè)”，這一定義至今仍被奉為經(jīng)典。參照錢(qián)德勤的研究思路，王宣喻等人的研究顯示，我國(guó)86%的中小私營(yíng)企業(yè)股權(quán)掌握在企業(yè)主手中，而實(shí)際控制權(quán)幾乎100%掌握在企業(yè)主及其家族手中。以控制權(quán)的演變?yōu)楹诵�，我�?guó)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變與19世紀(jì)70年代美國(guó)企業(yè)的演變大致相同(見(jiàn)表1)，區(qū)別在于美國(guó)家族企業(yè)中家族成員的工作基本上是消極性的，而我國(guó)家族企業(yè)的家族成員不僅控制著高層職位，還控制著很大一部分中層經(jīng)理職位；企業(yè)的實(shí)際控制、決策權(quán)由家族牢牢控制，外來(lái)經(jīng)理人員很難獨(dú)立做出決策。
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)只存在“業(yè)主”而沒(méi)有企業(yè)家，只有大企業(yè)才有企業(yè)家。這種觀點(diǎn)可輕易地被卡森和張維迎的研究駁倒�？ㄉ�1982年發(fā)表的《企業(yè)家:一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論》一書(shū)中指出，企業(yè)家是“擅長(zhǎng)對(duì)稀缺資源的協(xié)調(diào)利用作出明智判斷的人”。他強(qiáng)調(diào)，一個(gè)企業(yè)家如果要使自己的判斷得到支持，就必須擁有個(gè)人財(cái)富。張維迎發(fā)展了卡森的理論，進(jìn)一步指出，“當(dāng)且僅當(dāng)一個(gè)有較高經(jīng)營(yíng)能力的個(gè)人同時(shí)也是資本家時(shí)，他才能成為一個(gè)企業(yè)家”，即沒(méi)有個(gè)人財(cái)富的人充當(dāng)企業(yè)家無(wú)法取得別人的信任。
簡(jiǎn)化對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)企業(yè)家能力的分析，可建立企業(yè)家才能模型:E=f(K，M)，其中K表示個(gè)人財(cái)富，M表示經(jīng)營(yíng)能力。即企業(yè)家才能與個(gè)人財(cái)富、經(jīng)營(yíng)能力成正比。
我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展歷程其實(shí)就是民營(yíng)企業(yè)家不斷奮斗的歷程。民營(yíng)企業(yè)家一手創(chuàng)辦企業(yè)，并使其不斷發(fā)展壯大，是企業(yè)的靈魂，在企業(yè)中有絕對(duì)重要的地位和作用。民營(yíng)企業(yè)家的素質(zhì)是中小民營(yíng)企業(yè)發(fā)展最重要的前提條件，其自身的才能、人際關(guān)系、信譽(yù)等也是企業(yè)極其重要的資源。
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（三）企業(yè)產(chǎn)權(quán)單一或產(chǎn)權(quán)不清
產(chǎn)權(quán)單一體現(xiàn)在民營(yíng)中小企業(yè)家族持股比例很高，而且往往不愿意接受外界的參股投資，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)高度統(tǒng)一，“委托一代理”問(wèn)題幾乎不存在。產(chǎn)權(quán)不清則體現(xiàn)在共有式的產(chǎn)權(quán)使家庭成員之間或合伙人之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系不明確。由于業(yè)主制或合伙制企業(yè)不具備法人資格，企業(yè)的財(cái)產(chǎn)就是業(yè)主的財(cái)產(chǎn)，業(yè)主對(duì)企業(yè)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，根本談不上法人財(cái)產(chǎn)問(wèn)題。另外，我國(guó)許多創(chuàng)立較早的中小民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)立之初往往注冊(cè)為集體企業(yè)，而在政策環(huán)境改善后紛紛“摘帽”，又常常陷入產(chǎn)權(quán)歸屬之爭(zhēng)，影響了自身的發(fā)展壯大。 （四）治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存
與國(guó)有企業(yè)相比，民營(yíng)中小企業(yè)經(jīng)受了更大的生存壓力，民營(yíng)企業(yè)家也擔(dān)負(fù)了更多來(lái)自家族和自身的壓力，因而我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上比國(guó)有企業(yè)更具優(yōu)勢(shì)(不同類(lèi)型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較見(jiàn)表2)。由于企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和企業(yè)家的個(gè)人財(cái)產(chǎn)緊密相關(guān)，民營(yíng)中小企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制也十分完善。但是，由于缺乏職業(yè)經(jīng)理人，民營(yíng)中小企業(yè)在人才、外部融資、企業(yè)目標(biāo)等方面的劣勢(shì)比較明顯；企業(yè)的管理缺乏制度化、規(guī)范化的程序，管理和決策有較大的隨意性；大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家習(xí)慣于自己管理、自行決策，因而很難與中層經(jīng)理及員工平等地交流和溝通。 （五）企業(yè)發(fā)展受到諸多外部約束
一是行業(yè)準(zhǔn)入障礙。行業(yè)準(zhǔn)入政策在不同經(jīng)濟(jì)類(lèi)型之間存在著很大的差別，這使得民營(yíng)中小企業(yè)在選擇行業(yè)時(shí)受到了很大限制。從目前的情況看，我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入方面處于次國(guó)民待遇地位，實(shí)際準(zhǔn)入的行業(yè)不僅少于國(guó)有、集體企業(yè)，還少于外資企業(yè)。二是不合理的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。由于存在著大量不規(guī)范的收費(fèi)與社會(huì)負(fù)擔(dān)，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的實(shí)際負(fù)擔(dān)很重，大部分民營(yíng)中小企業(yè)要應(yīng)付30多個(gè)部門(mén)，上繳50種稅費(fèi)，其中大部分是各種項(xiàng)目收費(fèi)。三是外部融資障礙。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的資金50%至60%靠?jī)?nèi)部融資，自有資金比重過(guò)大。
近幾年來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了股票類(lèi)、貸款類(lèi)、債券類(lèi)、基金類(lèi)、項(xiàng)目融資類(lèi)、財(cái)政支持類(lèi)六大融資方式，但除了短期信貸以外，其它融資渠道對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的開(kāi)放度都很低。間接融資方面，我國(guó)企業(yè)信用建設(shè)一直落后于經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，民營(yíng)中小企業(yè)也存在普遍不注重信用建設(shè)的問(wèn)題；國(guó)有商業(yè)銀行存在嚴(yán)重的體制弊端，與民間投資發(fā)展相配套的中小金融機(jī)構(gòu)尚未獲得發(fā)展。直接融資方面，由于主板證券市場(chǎng)的進(jìn)入門(mén)坎太高，二板市場(chǎng)久久呼之不出，風(fēng)險(xiǎn)投資基金欠發(fā)達(dá)，使我國(guó)中小民營(yíng)企業(yè)的外部直接融資更加困難。
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三、中國(guó)民營(yíng)企業(yè)存在的問(wèn)題
目前，在民營(yíng)企業(yè)管理中，一些民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)走上科學(xué)管理的軌道，對(duì)此不能盲目樂(lè)觀，內(nèi)部仍有股暗流在阻止著民營(yíng)企業(yè)改革浪潮的向前發(fā)展。
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（一）管理水平低下
我國(guó)目前的許多民營(yíng)企業(yè)都選擇了家長(zhǎng)式管理模式，管理體制主要表現(xiàn)為“家族”和“親緣化”特征，實(shí)行集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)制式?jīng)Q策，經(jīng)營(yíng)者既是資產(chǎn)所有者，也是資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者。當(dāng)企業(yè)具備一定規(guī)模，家長(zhǎng)式管理由于決策層和執(zhí)行層界限模糊，缺乏“糾偏”機(jī)制，民營(yíng)企業(yè)家的局限性、隨意性往往易導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策失誤。
中國(guó)有句古話“富不過(guò)三代”：第一代創(chuàng)業(yè)，第二代守業(yè)，第三代敗業(yè)。麥肯錫一項(xiàng)關(guān)于家族企業(yè)的研究結(jié)果表明:全球范圍內(nèi)家族企業(yè)的平均壽命只有24年，其中只有大約30%的家族企業(yè)可以傳到第二代，能夠傳至第三代的家族企業(yè)數(shù)量還不足總量的13%，只有5%的家族企業(yè)在三代以后還能夠繼續(xù)為股東創(chuàng)造價(jià)值。據(jù)《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告》藍(lán)皮書(shū)統(tǒng)計(jì)：九成以上民企是家族企業(yè)平均壽命只有2。9年，其中有60%的民企在5年內(nèi)破產(chǎn)，有85%的在10年內(nèi)消亡。創(chuàng)業(yè)者自身的素質(zhì)有很大的關(guān)系，同樣家族企業(yè)的家族化給民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展留下陰影。家族化企業(yè)存在先天性的缺陷，很大程度上限制了企業(yè)的發(fā)展。
家族企業(yè)的實(shí)質(zhì)的管理權(quán)利基本上掌控在自己人手里，最終致使企業(yè)的所有全力集中在家族領(lǐng)導(dǎo)人手里，形成絕對(duì)獨(dú)裁，無(wú)法實(shí)現(xiàn)全員民-主管理。由于企業(yè)的全力掌握在家族成員手中，企業(yè)家族的文化勢(shì)必成為企業(yè)文化的主要來(lái)源，企業(yè)文化的培養(yǎng)往往伴隨著家族文化的培養(yǎng)。家族成員的利益之爭(zhēng)，往往限制了企業(yè)的發(fā)展，家族自身的利益高于企業(yè)的利益，企業(yè)發(fā)展必須在自身利益發(fā)展的基礎(chǔ)上，導(dǎo)致企業(yè)利益分化，目標(biāo)難以統(tǒng)一。家族企業(yè)更加重視人情管理，存在很多血緣、親情及人情關(guān)系，這些人在企業(yè)地位尊高，往往成為企業(yè)制度的破壞者讓企業(yè)的管理制度成為一紙空文。家族成員后代往往屬于紈绔子弟，享受成為習(xí)慣，缺乏斗志，同時(shí)他們又是權(quán)力的掌管者或是未來(lái)掌管者，使企業(yè)缺乏前進(jìn)的動(dòng)力。
（二）人才機(jī)制不靈活
大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家都非常重視人力資源，但現(xiàn)實(shí)條件下大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)卻面臨著嚴(yán)重的人才危機(jī)和信任危機(jī)，其根本原因就在于企業(yè)家落后的“資本雇傭勞動(dòng)力”觀念和強(qiáng)盜邏輯，認(rèn)為員工和企業(yè)的關(guān)系只是勞動(dòng)力的雇傭關(guān)系，很多民營(yíng)企業(yè)家認(rèn)為只要有高薪，市場(chǎng)上多的是優(yōu)秀人才，而沒(méi)有從思想意識(shí)上真正重視過(guò)人才和他們的人格尊嚴(yán)。加之民營(yíng)企業(yè)用人唯親的任人方式，使優(yōu)秀人才難以真正融入民營(yíng)企業(yè)，因此，他們通常持打工心態(tài)，只關(guān)心眼前利益，對(duì)企業(yè)沒(méi)有認(rèn)同感和長(zhǎng)期扎根的觀念。
（三）企業(yè)生命周期過(guò)短
據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的平均壽命只有2。9年。北京中關(guān)村“電子一條街”5000家民營(yíng)企業(yè)，生存時(shí)間超過(guò)5年的只有430家，其余91。4%的企業(yè)已煙消云散；生存期超過(guò)8年的企業(yè)僅占總數(shù)的3%左右。
（四）盲目決策使風(fēng)險(xiǎn)增加
民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展初期，在很大程度上得到了政府的支持和幫助，這在一個(gè)曾經(jīng)長(zhǎng)期以公有制為基礎(chǔ)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中是非常正常的，但卻使一部分成功的經(jīng)營(yíng)者因此而淡化了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。四面出擊，盲目的多元化經(jīng)營(yíng)，過(guò)分的自信導(dǎo)致無(wú)法正確地評(píng)價(jià)自己，也無(wú)法正確地評(píng)價(jià)企業(yè)的成功。成功的經(jīng)歷強(qiáng)化了個(gè)人英雄主義色彩，也導(dǎo)致了決策的經(jīng)驗(yàn)主義。
（五）設(shè)備科技含量低，技術(shù)改造的相對(duì)滯后，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展后勁不足
民營(yíng)企業(yè)大多為勞動(dòng)密集型生產(chǎn)企業(yè)，這種生產(chǎn)模式注定了企業(yè)不可能擁有高科技含量的生產(chǎn)設(shè)備和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)。與此同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)由于其先天的原因，較低的員工素質(zhì)也制約了企業(yè)技術(shù)更新的速度。
（六）發(fā)展環(huán)境有待進(jìn)一步改善
在融資環(huán)境方面，民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要瓶頸在于融資渠道的不暢通。民營(yíng)企業(yè)多是中小企業(yè)，有迫切的融資需求，但是針對(duì)他們的金融產(chǎn)品和融資渠道還很有限，還沒(méi)有建立和中小企業(yè)的發(fā)展相適應(yīng)的投融資體系。國(guó)家沒(méi)有明確規(guī)定對(duì)民營(yíng)企業(yè)的歧視政策，但事實(shí)上，存在許多的條條框框和限制，以及長(zhǎng)期的思想意識(shí)遺留問(wèn)題，最終造成了現(xiàn)在的融資渠道不暢。另外，民營(yíng)企業(yè)對(duì)金融市場(chǎng)的參與程度還比較低，民營(yíng)企業(yè)的直接融資能力很弱，在總市值中的比重也很
在行政環(huán)境方面，在某些行業(yè)和某些地方，仍然存在著行政透明度低、行政效率不高、行政制度不健全等問(wèn)題，導(dǎo)致不少地區(qū)民營(yíng)企業(yè)處于商業(yè)信息缺失的劣勢(shì)地位。
在自然環(huán)境方面，許多民營(yíng)企業(yè)高速、高耗、低效的生產(chǎn)方式受資源瓶頸硬性制約，已難以為繼。中國(guó)的能源和主要原材料消耗的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)大于GDP的增長(zhǎng)速度。與其它國(guó)家相比，中國(guó)單位產(chǎn)生的能耗、資源耗、水耗明顯高于國(guó)際先進(jìn)水平。不僅如此，由于生態(tài)環(huán)境的破壞，我國(guó)企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)將在今后的發(fā)展中付出更加沉重的代價(jià)。
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四、民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排
無(wú)論在我國(guó)還是在發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，家族式民營(yíng)中小企業(yè)的存在和發(fā)展都與一定的歷史階段、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)文化特征密切相關(guān)。家族企業(yè)作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)生態(tài)群體的母體和重要的企業(yè)組織形態(tài)，其治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存；全盤(pán)否定民營(yíng)中小企業(yè)的家族治理模式，就等于推翻了當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，這是不可取的。民營(yíng)中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變有一個(gè)特定的歷史過(guò)程，根據(jù)其發(fā)展階段采用相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，才能使其生命力不斷延伸，而現(xiàn)代企業(yè)制度并不適合我國(guó)大多數(shù)民營(yíng)中小企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況。
創(chuàng)新體系包括理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等各方面。在創(chuàng)新體系中，制度創(chuàng)新以理論創(chuàng)新為前提，但對(duì)其他各方面的創(chuàng)新具有保障作用。目前我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的制度環(huán)境還很不完善，制度環(huán)境的改善將使我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況得到很大的改善。只有堅(jiān)持制度創(chuàng)新，積極改善現(xiàn)存體制和企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的各種制約因素，使民營(yíng)中小企業(yè)的創(chuàng)造力和生產(chǎn)力與制度框架在交互作用中不斷演進(jìn)，才能使企業(yè)跨上新的發(fā)展平臺(tái)，順利完成企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)的制度創(chuàng)新應(yīng)主要集中在以下方面:
（一）培育企業(yè)家精神
由于企業(yè)家的素質(zhì)決定了我國(guó)廣大中小民營(yíng)企業(yè)的素質(zhì)和發(fā)展，因而民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新中最重要的就是企業(yè)家自身的創(chuàng)新。企業(yè)家創(chuàng)新的途徑有三個(gè):第一，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)家的人力資本投資。企業(yè)家可以通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理知識(shí)來(lái)提升自己的經(jīng)營(yíng)、管理能力，如主動(dòng)參加培訓(xùn)、進(jìn)修MBA、自我學(xué)習(xí)等。第二，堅(jiān)持“干中學(xué)”，不斷地用科學(xué)的方法歸納總結(jié)自己的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從實(shí)踐中體會(huì)、感悟企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理之道。第三，適時(shí)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人。民營(yíng)中小企業(yè)家可在時(shí)機(jī)成熟時(shí)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人，給予其一定的資本所有權(quán)，自己則保留控制權(quán)和剩余索取權(quán)。
企業(yè)家精神能對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)、價(jià)值理念產(chǎn)生極大的影響，因而培育企業(yè)家精神是民營(yíng)中小企業(yè)制度創(chuàng)新和企業(yè)家創(chuàng)新的核心內(nèi)容。進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)家的實(shí)干精神、創(chuàng)新精神、不屈不撓、逆流而上的精神，對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。
（二） 進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新
眾多學(xué)者的研究表明，清晰合理的產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度創(chuàng)新的突破口，產(chǎn)權(quán)不清會(huì)導(dǎo)致人們熱衷于瓜分企業(yè)而喪失關(guān)注企業(yè)效率的責(zé)任心。我國(guó)民營(yíng)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的重點(diǎn)是:第一，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)。明晰民營(yíng)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)包括兩方面的內(nèi)容，一方面要在法律法規(guī)和有關(guān)政策的框架下逐步實(shí)現(xiàn)與公有產(chǎn)權(quán)的分離，即創(chuàng)業(yè)初期采用集體企業(yè)形態(tài)的民營(yíng)中小企業(yè)要在科學(xué)核算的基礎(chǔ)上真正“摘帽”；另一方面是逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家或家族財(cái)產(chǎn)的分離，為引入家族外部投資、鼓勵(lì)人才以技術(shù)和管理才能入股、實(shí)現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變創(chuàng)造條件。第二，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。封閉式的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)雖然使民營(yíng)中小企業(yè)保持了高效的激勵(lì)機(jī)制與決策效率，但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，其弊端也日漸顯現(xiàn)。單一產(chǎn)權(quán)使企業(yè)家或其家族承擔(dān)了很高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，限制了企業(yè)的規(guī)模，不利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)換，更不利于企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變，而積極引入外部投資，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，是民營(yíng)中小企業(yè)做大做強(qiáng)的必由之路。第三，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化。目前，我國(guó)大多數(shù)中小民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)的“分散”仍局限在家族成員之間，通過(guò)在企業(yè)內(nèi)部合理分配股權(quán)，吸納職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)骨干的股份并適當(dāng)送股，進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，能使其增強(qiáng)主人翁意識(shí)；實(shí)行員工持股，能使員工獲得勞動(dòng)收入之外的資本收益，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和向心力；企業(yè)家或家族則能在相對(duì)股權(quán)降低的同時(shí)增加股份的絕對(duì)份額，從而提高收益的絕對(duì)額
（三）健全企業(yè)運(yùn)行機(jī)制
美國(guó)學(xué)者詹姆斯�？铝炙乖谄洹痘鶚I(yè)長(zhǎng)青》一書(shū)中指出，真正優(yōu)秀的企業(yè)不是依賴優(yōu)秀的企業(yè)家，而是依靠讓企業(yè)家、經(jīng)理人各司其職的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制；健全的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制，能使中小民營(yíng)企業(yè)更換數(shù)代企業(yè)家而經(jīng)久不衰。健全機(jī)制有兩方面內(nèi)容，一方面要健全企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，通過(guò)董事會(huì)、職代會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)企業(yè)家的約束，提高決策的科學(xué)性，并健立一整套適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)管理機(jī)制，如財(cái)務(wù)機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、人力資源管理機(jī)制等；另一方面要健全企業(yè)外部約束機(jī)制，包括產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)、資本市場(chǎng)等，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的約束。有效的市場(chǎng)機(jī)制能迅速反映企業(yè)任何合理或不合理的行為，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行“糾錯(cuò)”，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的能力。
（四）改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)的外部制度環(huán)境
政府應(yīng)積極采取措施為中小民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展消除外部制度障礙。第一，實(shí)行公平的行業(yè)準(zhǔn)入政策。目前，我國(guó)正逐步取消各種外資準(zhǔn)入限制和壁壘，逐步對(duì)外資開(kāi)放外貿(mào)、金融、保險(xiǎn)、證券、電信等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，在向外資開(kāi)放這些領(lǐng)域的同時(shí)，也應(yīng)向中小民營(yíng)企業(yè)開(kāi)放，除了關(guān)系國(guó)-家-安-全和必須由國(guó)家壟斷的行業(yè)以外，其他行業(yè)都應(yīng)允許民營(yíng)中小企業(yè)進(jìn)入。第二，減輕民營(yíng)中小企業(yè)的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。一方面，各級(jí)政府應(yīng)該規(guī)范對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的收費(fèi)，對(duì)于有關(guān)的收費(fèi)科目要進(jìn)行清理和規(guī)范，調(diào)整不公平的收費(fèi)政策，堅(jiān)決禁止不合理收費(fèi)。另一方面，凡是國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)可以享受的各項(xiàng)稅費(fèi)減免政策，民營(yíng)中小企業(yè)也應(yīng)當(dāng)享受。對(duì)國(guó)家鼓勵(lì)民間資本投資的項(xiàng)目，可以讓民營(yíng)中小企業(yè)在固定資產(chǎn)折舊、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用計(jì)入成本、基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)減免、土地租用費(fèi)付款和用地價(jià)格等方面享受到相應(yīng)的優(yōu)惠。第三，改善民營(yíng)中小企業(yè)外部融資環(huán)境。社會(huì)信用建設(shè)是改善民營(yíng)中小企業(yè)外部融資環(huán)境的前提，要建立完善的企業(yè)信用評(píng)估體系和企業(yè)信用調(diào)查體系，通過(guò)社會(huì)評(píng)價(jià)力量對(duì)各民營(yíng)中小企業(yè)的信用能力進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，推進(jìn)企業(yè)外生性信用建設(shè)；健全企業(yè)的財(cái)務(wù)制度和審計(jì)制度，加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部控制和管理，不斷進(jìn)行科技開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新，以提高企業(yè)的信用能力，推進(jìn)企業(yè)的內(nèi)生性信用建設(shè)。
此外，發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)、改善商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的服務(wù)、設(shè)立為民營(yíng)中小企業(yè)服務(wù)的政策性金融機(jī)構(gòu)可以顯著改善民營(yíng)中小企業(yè)的外部間接融資環(huán)境，而盡快建成二板市場(chǎng)、大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資基金將會(huì)大大改善民營(yíng)中小企業(yè)的外部直接融資環(huán)境。
五、實(shí)踐案例－中國(guó)西部鞋都之恒進(jìn)鞋業(yè)有限公司
（一）公司介紹
成都恒進(jìn)鞋業(yè)有限公司是中國(guó)西部鞋都的一個(gè)中型發(fā)展民營(yíng)企業(yè)，從2002年由重慶遷址到成都后，短短幾年時(shí)間由幾十個(gè)員工到幾百人，發(fā)展相當(dāng)迅速。起初，公司只有手工的上、下全套，屬于傳統(tǒng)作坊類(lèi)型。隨著客戶的增多、訂單的穩(wěn)定，2017年春引進(jìn)流水線，下半年開(kāi)始生產(chǎn)少量外單鞋。在這變化最大的一年，恒進(jìn)的制度也跟著不斷改進(jìn)，在用人方面開(kāi)始擺脫家族控制。針對(duì)恒進(jìn)的跨進(jìn)以及仍然存在的缺陷，我有幸來(lái)到這家公司實(shí)習(xí)，讓我看到了民營(yíng)企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，以及它的優(yōu)、劣勢(shì)，從而得出一些創(chuàng)新理論。
（二）現(xiàn)代與傳統(tǒng)制度之間的過(guò)渡
1．2017年前的傳統(tǒng)作坊制度
恒進(jìn)的經(jīng)理、副經(jīng)理全部為老板的親戚，廠長(zhǎng)、主管也屬于朋友，公司員工結(jié)構(gòu)也多為親人，主要崗位也由其家人擔(dān)任，只有少數(shù)技術(shù)崗位管理為外聘人員。恒進(jìn)的工人大部分來(lái)自重慶，少部分為成都、云南人。每月的一號(hào)由財(cái)務(wù)部直接以現(xiàn)金形式發(fā)工資，核算則有各部門(mén)管理和財(cái)務(wù)部共同決定，一般來(lái)講財(cái)務(wù)不只起核對(duì)作用。專(zhuān)業(yè)的會(huì)計(jì)無(wú)，工人為計(jì)件，其他為計(jì)時(shí)，放假?zèng)]工資補(bǔ)貼，無(wú)福利、績(jī)效獎(jiǎng)金（由老板決定獎(jiǎng)金的發(fā)放）。工人不多，但保安人員不少，其職責(zé)大，比如不準(zhǔn)穿拖鞋、必須帶廠牌、外人不準(zhǔn)入內(nèi)、員工宿舍的管理。當(dāng)時(shí)還沒(méi)辦公樓和集體公寓，宿舍樓很簡(jiǎn)陋狹小。
2．2017的制度轉(zhuǎn)變期
結(jié)合鞋業(yè)的實(shí)際情況和自身特色后，恒進(jìn)開(kāi)始重視企業(yè)文化教育和軍事化管理，特別是對(duì)財(cái)務(wù)和行政方面進(jìn)行全面革新。各個(gè)部門(mén)管理的權(quán)限增大，保安人員工作幅度減小。車(chē)間有證件者可以參觀、也不再要求工人的服裝和外出行為、工資實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，除了計(jì)件外，工人還能得到獎(jiǎng)金和福利補(bǔ)貼。管理層逐漸實(shí)行人性化管理，對(duì)管理者自身的要求提高，大膽解雇阻礙公司發(fā)展的員工。在人力資源這塊，降低底薪，重視個(gè)人績(jī)效獎(jiǎng)金。在員工培訓(xùn)和考試這一項(xiàng)，由各部門(mén)管理自行出題考核和開(kāi)設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容，并要求各管理人員按時(shí)上交工作計(jì)劃和總結(jié)，還得經(jīng)常對(duì)公司發(fā)展提出設(shè)想。
在這一年中，恒進(jìn)辦公室人員全部配備電腦和打印機(jī)，并安排住進(jìn)單身公寓，留住不少有才之士。辦公室的職員職稱全部進(jìn)行改動(dòng)，職能發(fā)生改變。目前，恒進(jìn)還沒(méi)獨(dú)立的人力資源部，這一項(xiàng)仍由個(gè)部門(mén)管理負(fù)責(zé)，也就是說(shuō)經(jīng)理層給部門(mén)管理下放的權(quán)力是很大的。
我們看到了恒進(jìn)的進(jìn)步，我也親眼看到他們?nèi)绾尾脝T，如何引進(jìn)新的血液，但它依舊屬于家族式企業(yè)。作為傳統(tǒng)行業(yè)的鞋業(yè)，不上升到一定空間是擺脫不論家族的控制，以及這種企業(yè)制度上的弊端。恒進(jìn)最大的優(yōu)勢(shì)是它留住了幾十套技術(shù)過(guò)硬的全套工人，他們能生產(chǎn)出質(zhì)優(yōu)的女鞋出來(lái)，取得了恒進(jìn)的客戶們的滿意度。不足的是管理人員中很多有技術(shù)，卻文化不高。他們不能理解人性化管理，對(duì)工人的態(tài)度沒(méi)有得到改變，導(dǎo)致許多工人生不滿情緒，使得流水線工人流動(dòng)太大，公司產(chǎn)量也就提不上去。一個(gè)公司要成長(zhǎng)為現(xiàn)代企業(yè)是不容易的，希望恒進(jìn)的明天能擺脫傳統(tǒng)的束縛。
（三）小 結(jié)
恒進(jìn)鞋業(yè)只是鞋都中民營(yíng)企業(yè)中的一個(gè)小小例子，還有很多民營(yíng)中小企業(yè)的問(wèn)題是我沒(méi)看到的。但我們從這個(gè)案例中能夠看到傳統(tǒng)家族企業(yè)的少數(shù)弊端，制度上的一些不合理等。我個(gè)人認(rèn)為，鞋都里的民營(yíng)企業(yè)最關(guān)鍵的還是企業(yè)文化、員工素質(zhì)、品牌創(chuàng)建這三方面。在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的鞋業(yè)，還有那些沒(méi)有意識(shí)到向現(xiàn)代企業(yè)邁進(jìn)的民營(yíng)企業(yè)，它們的命運(yùn)如何，也是為了幾年就可以看見(jiàn)的�，F(xiàn)代民營(yíng)企業(yè)，老板很重要，管理和工人同樣重要，相信它們的新氣象會(huì)一天天形成，著名的鞋業(yè)會(huì)越來(lái)越多。最后要講的是，制度上的創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展是很關(guān)鍵的，它直接影響到各個(gè)企業(yè)的進(jìn)退。
六、論文總結(jié)
寫(xiě)這篇論文主要是提出民營(yíng)企業(yè)在制度上存在的一些缺陷和如何創(chuàng)新，以此能根據(jù)各個(gè)民營(yíng)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不同，充分運(yùn)用經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、生產(chǎn)過(guò)程管理、生產(chǎn)要素管理、技術(shù)創(chuàng)新管理，使民營(yíng)企業(yè)上升到一個(gè)新的臺(tái)階。針對(duì)不同的民營(yíng)企業(yè)，管理方法也是不同的，制度也要隨著改進(jìn)。目前我們常在企業(yè)中運(yùn)用目標(biāo)管理法、JIT管理法、學(xué)習(xí)型組織理論、頭腦風(fēng)暴法、SWOT分析法等都對(duì)制度創(chuàng)新有一定幫助，只是我的知識(shí)有限，作不了系統(tǒng)闡述。當(dāng)自己以后有一定從業(yè)經(jīng)驗(yàn)后，能夠?qū)懗龈晟频拿駹I(yíng)中、小企業(yè)制度上的創(chuàng)新。
基于制度創(chuàng)新視角的我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展問(wèn)題研究2017-03-15 06:51 | #2樓
1 選題背景與意義
1.1選題的背景
改革開(kāi)放30多年來(lái)，黨和國(guó)家出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針政策，使得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅速崛起，由無(wú)到有，從小變大，由弱到強(qiáng)，占據(jù)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大半壁江山。民營(yíng)企業(yè)是伴隨我國(guó)體制改革的進(jìn)程而逐漸壯大起來(lái)的，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，其在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的作用日益增強(qiáng)，已成為目前我國(guó)最大的企業(yè)群體，在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、解決社會(huì)就業(yè)、縮小地區(qū)差距、改善生活水平、實(shí)現(xiàn)共同富裕、構(gòu)建和-諧社會(huì)等方面發(fā)揮著重要作用。
十七大報(bào)告明確指出：“堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持平等保護(hù)物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)新格局�！边@一表述為我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展消除了體制性障礙，明確了其未來(lái)發(fā)展之方向。
現(xiàn)階段，隨著民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境的不斷改善，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到持續(xù)快速發(fā)展，已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一大亮點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，全國(guó)工商系統(tǒng)共登記私營(yíng)企業(yè)967.68萬(wàn)戶，比2017年底增加122.16萬(wàn)戶，增長(zhǎng)14.45%；注冊(cè)資本（金）25.79萬(wàn)億元，比2017年底增加6.58萬(wàn)億元，增長(zhǎng)34.27％；從業(yè)人員1.04億人，比2017年底增加936.04萬(wàn)人，增長(zhǎng)9.94%。可見(jiàn)，企業(yè)數(shù)量急劇增加、規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、投資情緒逐漸高漲、吸納就業(yè)能力不斷增強(qiáng)，已成為目前我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的綜合實(shí)力得到了顯著提升。
但是伴隨民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的迅速成長(zhǎng)，民營(yíng)企業(yè)的制度弊端也日益顯露，尤其是制度創(chuàng)新層面的問(wèn)題相當(dāng)突出，如產(chǎn)權(quán)制度滯后、管理制度不健全、激勵(lì)制度失效、組織制度不合理、政府服務(wù)缺位等。另外，歐債危機(jī)的影響依然存在，民營(yíng)企業(yè)所面對(duì)的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)仍很?chē)?yán)峻，使我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展充滿艱辛。上述種種問(wèn)題如不及時(shí)、合理、有效處理，勢(shì)必影響民營(yíng)企業(yè)的健康快速發(fā)展。而制度創(chuàng)新正是破除民營(yíng)企業(yè)發(fā)展障礙的根本途徑，民營(yíng)企業(yè)要生存和發(fā)展，制度創(chuàng)新勢(shì) 1
在必行。制度創(chuàng)新不僅是民營(yíng)企業(yè)生存和發(fā)展之基礎(chǔ)，而且也是其發(fā)展壯大的動(dòng)力之源。因而，在新形勢(shì)下，為使民營(yíng)企業(yè)健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，從制度創(chuàng)新視角對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行探究就成為現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中極為重要的研究課題。
1.2研究的意義
在今年的兩會(huì)上，“民營(yíng)企業(yè)如何健康發(fā)展”的話題熱度依然不減。溫-家-寶在2012的政府工作報(bào)告中，提出了2012年的主要任務(wù)，其中“深入推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域改革”中著重強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。溫指出要“完善和落實(shí)促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)政策措施，打破壟斷，放寬準(zhǔn)入，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入鐵路、市政、金融、能源、電信、教育、醫(yī)療等領(lǐng)域，營(yíng)造各類(lèi)所有制經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展的環(huán)境”， 為為我們進(jìn)一步從制度安排層面解決民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙提供了總體思路和政策保障。在將來(lái)制度創(chuàng)新的進(jìn)程之中，政府作為創(chuàng)新主體之一，對(duì)民營(yíng)企業(yè)提供所有制度供給，必須以民營(yíng)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)制度需求為依據(jù)。所以，對(duì)現(xiàn)階段民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制度約束進(jìn)行探析就顯得尤為迫切。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，制度使人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具備了穩(wěn)定性、有序性、有效性。目前，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制雖已建立，但還很不完善，且我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)是伴隨體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程而出現(xiàn)的一種特殊的企業(yè)形態(tài)，普遍存在制度性缺陷。創(chuàng)新是一個(gè)民族發(fā)展的不竭動(dòng)力，是支撐國(guó)家崛起的筋骨，也是加快企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力之源。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，要使一國(guó)經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，市場(chǎng)配置社會(huì)資源的作用得以充分發(fā)揮，制度創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的根本途徑。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)而言，制度創(chuàng)新更為重要。制度創(chuàng)新是企業(yè)整個(gè)創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，可優(yōu)化企業(yè)主體之間的關(guān)系，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，并通過(guò)好的制度安排來(lái)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力并使其保持良好的持續(xù)發(fā)展勢(shì)頭。因而，民營(yíng)企業(yè)的制度創(chuàng)新不僅是破除企業(yè)自身發(fā)展約束的迫切需求，更是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系日趨完善的客觀要求。所以，分析目前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展所面臨的制度性約束，消除制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度性因素，積極探索中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的制度創(chuàng)新之路，不僅能夠豐富民營(yíng)經(jīng)濟(jì) 2
發(fā)展的理論體系，而且對(duì)眾多處于發(fā)展中的民營(yíng)企業(yè)而言具有重要的實(shí)踐意義。 2相關(guān)理論綜述
2.1國(guó)外研究綜述
從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史來(lái)看，創(chuàng)新理論是奧地利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》著作中率先提出。在這本經(jīng)典著作中，熊彼特給創(chuàng)新賦予了一個(gè)全新定義。他認(rèn)為，創(chuàng)新就是將生產(chǎn)要素的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。創(chuàng)新主要內(nèi)容有四個(gè)方面：產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新。1971年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維斯和諾斯以熊彼特的創(chuàng)新理論為指導(dǎo)，出版了《制度變革和美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)。該書(shū)詳細(xì)探究了制度變革的起因及過(guò)程，提出了制度創(chuàng)新模型，將制度創(chuàng)新過(guò)程劃分五大階段，進(jìn)一步豐富與發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新理論。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨指出，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)主體之間交易活動(dòng)提供服務(wù)，每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，都是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而產(chǎn)生的。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思在1973年出版的《西方世界的興起》這一巨著中，著重強(qiáng)調(diào)：有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，西方世界興起的真正原因就在于發(fā)展了一種有效率的組織。在這種組織里，必須明確財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，建立制度化措施并嚴(yán)格實(shí)施，這樣才能使個(gè)人收益率不斷接近社會(huì)的收益率，確保經(jīng)濟(jì)主體所付出的成本與其收益完全掛鉤。諾思的這些觀點(diǎn)一提出就引發(fā)了全世界對(duì)企業(yè)制度的高度關(guān)注。上世紀(jì)70一80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行了大規(guī)模的研究和推廣，加大科技進(jìn)步對(duì)企業(yè)發(fā)展的支持力度，使得企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生了翻天覆地的變革。人們充分意識(shí)到了企業(yè)制度創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高的決定性作用。企業(yè)如果沒(méi)有制度創(chuàng)新，其他一切創(chuàng)新都難以提及，技術(shù)進(jìn)步更無(wú)從談起，企業(yè)就會(huì)喪失所有發(fā)展之優(yōu)勢(shì)，最終走向沒(méi)落。
2.2國(guó)內(nèi)研究綜述
國(guó)外學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的研究成果可為本文的研究提供一些借鑒，在我國(guó)，眾多學(xué)者也對(duì)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新進(jìn)行了廣泛研究。1989年林毅夫教授發(fā)表《關(guān)于制度變遷的理論:誘致性創(chuàng)新與強(qiáng)制性變遷》一文，將制度創(chuàng)新劃為兩大類(lèi)，即誘致性制度創(chuàng)新和強(qiáng)制性制度創(chuàng)新；2000年，厲以寧教授指出，我國(guó)上市公司重組的關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新；魏杰教授在其《企業(yè)制度安排—企業(yè)死亡診 3
斷書(shū)》這一著作中同樣對(duì)企業(yè)制度安排及創(chuàng)新問(wèn)題給予了詳細(xì)闡述；李建軍在其出版的《企業(yè)文化與制度創(chuàng)新》一書(shū)中，從企業(yè)文化與制度創(chuàng)新關(guān)系的角度入手探究企業(yè)管理的成功做法，指出企業(yè)文化建設(shè)和制度創(chuàng)新體系構(gòu)建是企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展的必經(jīng)之路；呂紅霞所著的《中國(guó)家族企業(yè)制度創(chuàng)新研究》一書(shū)分析了中國(guó)家族企業(yè)的制度現(xiàn)狀，指出制度創(chuàng)新是確保中國(guó)家族企業(yè)未來(lái)健康成長(zhǎng)的根本途徑，并提出了家族式企業(yè)開(kāi)展制度創(chuàng)新的相關(guān)構(gòu)想及模式。
同樣，在一些期刊文獻(xiàn)對(duì)于民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的闡述也是可圈可點(diǎn)。如沈莉莉的《新形勢(shì)下我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的制度創(chuàng)新研究》、孫海英的《民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新研究》、呂萌的《論民營(yíng)企業(yè)的制度創(chuàng)新》、胡慎言的《淺議中小民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新》、周?chē)?guó)榮《中小民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的理論探索》等文章，均從整體層面對(duì)民營(yíng)企業(yè)的制度創(chuàng)新詳細(xì)詮釋。
另外，還有一些文獻(xiàn)對(duì)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新中具體問(wèn)題作了專(zhuān)門(mén)探究。江飛、王霞的《民營(yíng)企業(yè)制度供給問(wèn)題及其對(duì)策研究》一文，探討了民營(yíng)企業(yè)制度供給問(wèn)題，指出政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變理念，盡可能完善制度供給，積極促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；魏建森的《我國(guó)民營(yíng)企業(yè)管理機(jī)制創(chuàng)新研究》指出民營(yíng)企業(yè)管理機(jī)制存在的眾多問(wèn)題，要從企業(yè)文化、治理結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、企業(yè)戰(zhàn)略定位等多方面入手，實(shí)施管理機(jī)制創(chuàng)新，這是當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)走保持可持續(xù)發(fā)展的必由之路；陳文標(biāo)的《基于產(chǎn)權(quán)的民營(yíng)企業(yè)制度變遷研究》指出了臺(tái)州民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)變遷的歷程并對(duì)其進(jìn)行了制度分析，闡述了促使臺(tái)州民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)變遷的動(dòng)力因素，明確了民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是變革企業(yè)內(nèi)部權(quán)利關(guān)系安排格局；南小英的《我國(guó)民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制失效的原因與對(duì)策研究》指出民營(yíng)企業(yè)制度失效之原因，認(rèn)為只有轉(zhuǎn)變觀念、完善激勵(lì)機(jī)制、調(diào)動(dòng)員工的積極性、注重企業(yè)人力資源建設(shè)、培養(yǎng)員工歸屬感，才能促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)久的發(fā)展。
2.3研究評(píng)述
上述國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的制度創(chuàng)新具有極強(qiáng)借鑒作用和實(shí)際指導(dǎo)意義。然而，當(dāng)前的研究仍存在很多不足之處：一是國(guó)外研究多以西方國(guó)家民營(yíng)中小企業(yè)為研究對(duì)象，而對(duì)中國(guó)具有特殊文化背景的民營(yíng)企業(yè)而言，不能完全照搬其發(fā)展模式；二是西方國(guó)家有關(guān)民營(yíng)企業(yè)的研究相對(duì)成熟，而我們 4
仍處于起步階段，缺乏系統(tǒng)化理論的支撐；三是我國(guó)學(xué)者對(duì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新制度的研究相當(dāng)凌亂，沒(méi)有深入到具體領(lǐng)域和層面，研究對(duì)象與視角過(guò)于狹窄，結(jié)論針對(duì)性不強(qiáng)，缺乏真正行之有效的解決方案�；诖耍瑥闹贫葎�(chuàng)新視角對(duì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行深入探析，就顯得尤為必要。
3 研究的思路與方法
3.1實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法
實(shí)證分析與規(guī)范分析是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大基本分析方法，實(shí)證分析主要回答“是什么”的問(wèn)題，規(guī)范分析主要回答“應(yīng)該是什么”的問(wèn)題。本文在探究我國(guó)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新路徑時(shí)，首先以客觀存在的事實(shí)為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、取得成就和制度缺陷進(jìn)行系統(tǒng)分析。在掌握了大量事實(shí)、數(shù)據(jù)材料的之后，進(jìn)一步提出我國(guó)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的相關(guān)思路，這樣使分析更具有合理性和科學(xué)性。
3.2歷史分析法和邏輯歸納相結(jié)合的方法
從歷史發(fā)展和邏輯推斷的角度對(duì)我國(guó)民民營(yíng)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、制約因素進(jìn)行考察和研究，通過(guò)縱向的動(dòng)態(tài)對(duì)比和橫向的比較分析，試圖得出一些有益的結(jié)論。
3.3文獻(xiàn)研究法
通過(guò)查閱國(guó)內(nèi)外大量現(xiàn)存文獻(xiàn)，借鑒國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀研究成果，增強(qiáng)理論基礎(chǔ)，使研究在高度和深度上有一定的提升。
3.4理論聯(lián)系實(shí)踐的分析方法
本文以現(xiàn)代企業(yè)制度理論中產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、管理制度、企業(yè)文化等相關(guān)理論為指導(dǎo)，對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)現(xiàn)存的制度障礙進(jìn)行了徹底分析，進(jìn)而指出實(shí)施制度創(chuàng)新的有關(guān)構(gòu)想。
4 論文的框架結(jié)構(gòu)
摘要
第1章 緒論
1.1選題背景及研究意義
1.1.1選題背景
1.1.2 研究意義
1.2文獻(xiàn)綜述
1.2.1 國(guó)外文獻(xiàn)綜述
1.2.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述
1.3研究思路與方法
1.3.1研究思路
1.3.2 研究方法
1.4創(chuàng)新之處
第2章 民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的相關(guān)基礎(chǔ)理論
2.1民營(yíng)企業(yè)的界定
2.1.1民營(yíng)企業(yè)的概念
2.1.2民營(yíng)企業(yè)的特點(diǎn)
2.1.3民營(yíng)企業(yè)的功能
2.2企業(yè)制度與制度創(chuàng)新
2.2.1制度結(jié)構(gòu)及功能
2.2.2企業(yè)制度的基本內(nèi)涵
2.2.2制度創(chuàng)新與制度變遷
第3章 我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展歷程及制度缺陷分析
3.1 我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的歷程
3.1.1改革開(kāi)放前
3.1.2改革開(kāi)放后
3.2 我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制度缺陷分析
3.2.1企業(yè)文化制度缺失
3.2.2企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度缺失
3.2.3企業(yè)管理制度缺失
3.2.4企業(yè)組織制度缺失
3.2.5企業(yè)激勵(lì)制度缺失
3.2.6企業(yè)融資制度缺失
第4章 加快我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新路徑探索
4.1西方發(fā)達(dá)國(guó)家民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的對(duì)策及經(jīng)驗(yàn)啟示
4.2我國(guó)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新路徑思考
4.2.1重視企業(yè)文化制度建設(shè)，通過(guò)各種途徑提高企業(yè)文化競(jìng)爭(zhēng)力
4.2.2進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)
4.2.3規(guī)范和健全企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
4.2.4建立和完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，結(jié)合實(shí)際推進(jìn)企業(yè)組織制度變革
4.2.5建立績(jī)效考核體系，完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制
4.2.6構(gòu)筑民營(yíng)企業(yè)的信用擔(dān)保體系，拓寬其融資渠道
5 研究預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)及創(chuàng)新之處
5.1本研究預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)
通過(guò)查閱大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)及數(shù)據(jù)，首先對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀的進(jìn)行全面描述，進(jìn)而采用現(xiàn)代企業(yè)制度的相關(guān)理論對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的制度缺陷實(shí)施系統(tǒng)分析，同時(shí)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新的相關(guān)政策及經(jīng)驗(yàn)啟示，積極探索促進(jìn)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的制度創(chuàng)新路徑，為我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展提供一些理論借鑒。
5.2論文創(chuàng)新之處
5.2.1本文將對(duì)當(dāng)前制約我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制度缺陷問(wèn)題進(jìn)行全面分析。文章主要從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度創(chuàng)新理論視角入手，同時(shí)借鑒西方國(guó)家民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新實(shí)踐中的合理之處，對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的制度缺陷進(jìn)行全面分析，進(jìn)而提出行之有效的對(duì)策建議。
5.2.2在探求解決當(dāng)前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)制度缺陷路徑選擇中，本文認(rèn)為應(yīng)在考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際及基本國(guó)情的基礎(chǔ)上，大膽借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家有關(guān)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新政策及經(jīng)驗(yàn)，為我所用。
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