交割倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)管理制度

第一章 總 則第一條 為了規(guī)范公司期貨交割倉(cāng)庫(kù)的管理，確保公司期貨交割倉(cāng)庫(kù)及其商品交割行為的安全，根據(jù)商品交易所有關(guān)指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法及公司實(shí)際情況，制定本管理制度。

第二條 公司交割倉(cāng)庫(kù)只開(kāi)展向交易所申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)，或經(jīng)交易所認(rèn)可的適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的商品入庫(kù)，或經(jīng)交易所核準(zhǔn)租用庫(kù)房，存儲(chǔ)交割商品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在沒(méi)有現(xiàn)貨交割情況下，也可以用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)倉(cāng)庫(kù)用。

第三條 嚴(yán)格遵守商品交易所有關(guān)期貨交割細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法等管理規(guī)則和程序，合法從事交割倉(cāng)庫(kù)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第二章 組織決策與分工第四條 交割倉(cāng)庫(kù)由投資管理部門負(fù)責(zé)歸口管理，營(yíng)運(yùn)管理部門負(fù)責(zé)交割商品安全監(jiān)督管理，由各分子公司負(fù)責(zé)具體管理與實(shí)施。

第五條各分子公司申報(bào)期貨交割倉(cāng)庫(kù)資格，須經(jīng)由公司董事會(huì)

會(huì)議研究決定。

第六條 具有期貨交割倉(cāng)庫(kù)資格的公司，必須成立非常設(shè)期貨交割倉(cāng)庫(kù)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，報(bào)總部行政管理部門和投資管理部門備案。

第七條 各分子公司利用自有商品向交易所申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（包括通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和非通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單）的批準(zhǔn)權(quán)限：按《湖南金健米業(yè)股份有限公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限及管理程序表》中的“投資類別：?jiǎn)喂P資產(chǎn)收購(gòu)、出售、對(duì)內(nèi)、對(duì)外”和《湖南金健米業(yè)股份有限公司期貨套期保值管理制度》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條 具有期貨交割倉(cāng)庫(kù)資格的分子公司，應(yīng)根據(jù)本管理辦法，配套制定交割倉(cāng)庫(kù)管理的具體技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程，報(bào)公司同意后實(shí)施。

第三章 商品入庫(kù)及質(zhì)量檢驗(yàn)第九條 期貨商品入庫(kù)的交割標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量檢驗(yàn)方法應(yīng)按國(guó)家標(biāo)2準(zhǔn)、國(guó)家相關(guān)行業(yè)規(guī)定及商品交易所期貨交割細(xì)則規(guī)定執(zhí)行。

第十條 交割商品入庫(kù)時(shí)，貨主應(yīng)到場(chǎng)監(jiān)督，如貨主未到場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督的，不予入庫(kù)。

第十一條 入庫(kù)檢驗(yàn)樣品必須在卸貨前抽取，不得在卸貨后抽取。檢驗(yàn)結(jié)果不符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的不允許入庫(kù)。一個(gè)垛位扦取一個(gè)樣品，樣品一式兩份，任選一份用于檢驗(yàn)；另一份由貨主和交割倉(cāng)庫(kù)簽字封樣，由交割倉(cāng)庫(kù)妥善保存存檔。

第十二條 經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)合格后，商品重量驗(yàn)收采取在交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)整車過(guò)地磅方式進(jìn)行。

第十三條 入庫(kù)質(zhì)量檢驗(yàn)原則上由交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)，應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)做出檢驗(yàn)結(jié)果，并由貨主和倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。檢驗(yàn)報(bào)告一式二份，一份留交割倉(cāng)庫(kù)存檔，一份隨《貨物存儲(chǔ)證明（保證）書》掛號(hào)信方式寄送至交易所。

第十四條 如貨主需要，也可全部或部分委托商品交易所指定的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)費(fèi)用由貨主承擔(dān)。入庫(kù)商品質(zhì)量指標(biāo)由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的，自接到檢驗(yàn)結(jié)果之日起1個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真復(fù)查，確認(rèn)后及時(shí)通知客戶。

第十五條 入庫(kù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的部分不允許入庫(kù)。

第十六條 貨物入庫(kù)時(shí)，達(dá)不到交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品，經(jīng)協(xié)商并就貨物整理等有關(guān)事宜達(dá)成共識(shí)并簽訂合同后，方可提供整理等服務(wù)。

第十七條 交易所認(rèn)可的適用通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的商品入庫(kù)后，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員號(hào)、會(huì)員名稱、客戶交易編碼、品種、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量、凍結(jié)數(shù)量、充抵?jǐn)?shù)量等事項(xiàng)登記造冊(cè)，并在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送交易所。

第十八條 交易所認(rèn)可的適用非通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的商品入庫(kù)后，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員號(hào)、會(huì)員名稱、客戶交易編碼、品種、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量、交割倉(cāng)庫(kù)、檢驗(yàn)時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單編號(hào)、凍結(jié)數(shù)量、充抵?jǐn)?shù)量等事項(xiàng)登記造冊(cè)，并由貨主簽字確認(rèn)。3第四章 商品保管第十九條 對(duì)期貨交割商品應(yīng)優(yōu)先辦理入庫(kù)、出庫(kù)手續(xù)。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。

第二十條 商品檢驗(yàn)結(jié)果貨主和交割倉(cāng)庫(kù)均無(wú)異議的入庫(kù)期貨商品，應(yīng)自通知貨主之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向交易所申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第二十一條 交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)應(yīng)符合國(guó)家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求，以及協(xié)議書的約定做好交割商品的日常管理與維護(hù)，切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲(chǔ)存工作日記錄。

第二十二條 交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方法應(yīng)整潔、整齊，并保證商品的質(zhì)量。交割商品存放倉(cāng)位不得移動(dòng)，需要移動(dòng)的，應(yīng)通知交易所，經(jīng)交易所同意后，方可移動(dòng)。

第二十三條 交割商品要實(shí)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識(shí)上應(yīng)標(biāo)明商品的名稱、等級(jí)、數(shù)量、存放時(shí)間。

第二十四條 未持有《提貨通知單》的客戶，不得進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品�？蛻艨梢缘綐悠肥也榭创鎯�(chǔ)貨物對(duì)應(yīng)的樣品。

第五章 商品出庫(kù)第二十五條 期貨交割商品出庫(kù)的質(zhì)量檢驗(yàn)由貨主與交割倉(cāng)庫(kù)共同實(shí)施，具體辦法參照本制度第三章商品入庫(kù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 出庫(kù)數(shù)量發(fā)生損耗造成短少的，先按商品交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。期貨交割倉(cāng)庫(kù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時(shí)分析原因并提交專題報(bào)告及處理意見(jiàn)，報(bào)總部備案。

第二十七條 貨物出庫(kù)時(shí)，要對(duì)《提貨通知單》是否有效、對(duì)應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容認(rèn)真做好復(fù)核，凡有誤差者，一律不予以辦理出庫(kù)手續(xù)。

第二十八條 核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)盡快辦理出庫(kù)，并及時(shí)向交易所通報(bào)商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，2個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)送相關(guān)出庫(kù)手續(xù)。

第六章 入庫(kù)和出庫(kù)的復(fù)檢4第二十九條 對(duì)入庫(kù)和出庫(kù)檢驗(yàn)結(jié)果有異議，應(yīng)及時(shí)向交易所書面提出復(fù)檢申請(qǐng)，復(fù)檢機(jī)構(gòu)協(xié)商確定或由交易所指定。

第三十條 3個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)檢結(jié)論，并書面通知交易所。

第三十一條 復(fù)檢機(jī)構(gòu)為原檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的品種，復(fù)檢結(jié)果與原檢驗(yàn)結(jié)論一致的，由復(fù)檢申請(qǐng)方承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；復(fù)檢結(jié)果與原檢驗(yàn)結(jié)論不一致的，相關(guān)費(fèi)用由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三十二條 復(fù)檢僅限于復(fù)檢申請(qǐng)方提出的有異議的項(xiàng)目。

第三十三條 復(fù)檢結(jié)果不符合出庫(kù)規(guī)定的，在雙方約定或者規(guī)定的出庫(kù)時(shí)間內(nèi)，可以用符合出庫(kù)規(guī)定的商品調(diào)換。

第七章 監(jiān)督管理第三十四條 投資管理部門應(yīng)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的入庫(kù)和出庫(kù)進(jìn)行事前監(jiān)管，營(yíng)運(yùn)管理部門應(yīng)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的商品出入庫(kù)過(guò)程和保管進(jìn)行定期或不定期的檢查，以確保交割倉(cāng)庫(kù)的商品交割安全。

第三十五條 各單位應(yīng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理，對(duì)商品的數(shù)量進(jìn)行定期或不定期的檢查。

第三十六條 禁止交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施下列行為：

（1）擅自移動(dòng)或處理交割商品的；

（2）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，以虛占庫(kù)存等方式影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

（2）在未完成入庫(kù)、取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情況下，申請(qǐng)注冊(cè)倉(cāng)單的；

（3）交割中濫行收費(fèi)的；

（4）蓄意刁難客戶，不配合交割商品的出入庫(kù)的；

（5）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；

（6）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的。

第八章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰第三十七條 具體業(yè)務(wù)單位一把手為交割倉(cāng)庫(kù)執(zhí)行的第一責(zé)任人。一旦有單位進(jìn)行投機(jī)操作和交易，但未給公司或投資者造成損失的，將對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以警告、記過(guò)、調(diào)離工作崗位、降薪處分，對(duì)發(fā)生二次以上的，將處以記過(guò)、調(diào)離工作崗位、降薪，免職處分。給5公司帶來(lái)?yè)p失的，由單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)全額賠償，并處以調(diào)離工作崗位、降薪，免職處分。

第三十八條 交割倉(cāng)庫(kù)工作人員承擔(dān)交割倉(cāng)庫(kù)及其商品安全的管理責(zé)任，因管理不善，造成單位經(jīng)濟(jì)損失的，由相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)全額賠償，將處以記過(guò)、調(diào)離工作崗位、降薪，免職處分。發(fā)生本制度規(guī)定的禁止交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施行為的，除賠償損失外，將直接以嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)解除勞動(dòng)合同。

第三十九條 單位財(cái)務(wù)部門、總部投資管理部門和營(yíng)運(yùn)管理部門承擔(dān)交割倉(cāng)庫(kù)的監(jiān)管責(zé)任，單位財(cái)務(wù)部門未實(shí)時(shí)監(jiān)控，或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未能及時(shí)報(bào)告的；總部投資管理部門和管理營(yíng)運(yùn)部門對(duì)各單位交割倉(cāng)庫(kù)未進(jìn)行定期檢查的，將追究監(jiān)管不嚴(yán)責(zé)任，公司將對(duì)有關(guān)責(zé)任人員和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行處罰，包括處分、罰款、降薪，免職、調(diào)離工作崗位。

第九章 附 則第四十條 公司的交割倉(cāng)庫(kù)的管理與活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守商品交易所有關(guān)指定交割倉(cāng)庫(kù)交易規(guī)則和程序，合法從事交割倉(cāng)庫(kù)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第四十一條 本制度由公司投資管理部門負(fù)責(zé)解釋。本制度適應(yīng)于公司及各控股子公司和全資子公司。

第四十二條本制度自公司董事會(huì)通過(guò)并發(fā)布之日起試行。

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