- 相關(guān)推薦
如何才能有效防范施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)
建設(shè)工程施工合同是建設(shè)工程的主要合同，是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，承發(fā)包雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要是通過(guò)合同來(lái)確定的，建筑市場(chǎng)實(shí)行的是先定價(jià)后成交的期貨交易，其遠(yuǎn)期交割的特性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性。同時(shí)，建筑工程具有規(guī)模大、工期長(zhǎng)、材料設(shè)備消耗大、產(chǎn)品固定、施工生產(chǎn)流動(dòng)性強(qiáng)、受自然和社會(huì)環(huán)境因素影響大等特點(diǎn)。由于目前建筑市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)的情況下，承發(fā)包交易中過(guò)度向發(fā)包人傾斜，承包人處于不利地位，承擔(dān)過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)，已嚴(yán)重制約施工企業(yè)的發(fā)展，因此，盡可能有效地防范和控制施工合同的風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)施工企業(yè)面臨的問(wèn)題。
一、合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在是由其合同特殊性、合同履行的長(zhǎng)期性和合同履行的多樣性、復(fù)雜性以及建筑工程的特點(diǎn)決定。合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī)、合同條件以及國(guó)際慣例規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無(wú)法回避的，例如FIDIC條款規(guī)定工程變更在15%的合同金額的，承包商得不到補(bǔ)償。索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商須提出索賠意向通知等，可歸類為工程變更風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)等。雖然在示范文本中，從合同條件規(guī)定看，業(yè)主在合同中應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多，但在目前，業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同的便利條件，在合同中把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人，主要有合同存在單方面的約束性，不平衡的責(zé)權(quán)利條款，合同內(nèi)缺少和有不完善的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等條款，缺少因第三方造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的賠償條款，缺少對(duì)發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低或發(fā)出錯(cuò)誤指令的制約條款等。
二、合同風(fēng)險(xiǎn)防范的基本措施
首先，施工合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)施工合同的訂立，并實(shí)施監(jiān)督、管理、控制。要深入了解發(fā)包人的資信，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)和訂閱合同應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)條件。了解的主要內(nèi)容應(yīng)包括有權(quán)部門設(shè)計(jì)的施工圖紙，是否有計(jì)劃部門立項(xiàng)文件、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可手續(xù)，應(yīng)拆遷的是否已到位，“三通一平”工作是否已到位等。從側(cè)面調(diào)查了解發(fā)包人資信情況，特別是該工程的資金到位率，如果是開發(fā)單位應(yīng)了解其主要業(yè)績(jī)。招標(biāo)工程應(yīng)在投標(biāo)之前，
對(duì)招標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，吃透業(yè)主意圖和要求，全面分析投標(biāo)人須知，詳細(xì)勘察現(xiàn)場(chǎng)，審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同條款，制定投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。
其次，合同談判或投標(biāo)時(shí)，施工企業(yè)在對(duì)發(fā)包人詳細(xì)了解后，認(rèn)為可以承擔(dān)這項(xiàng)工程時(shí)，才能進(jìn)行合同實(shí)質(zhì)性談判。對(duì)投標(biāo)工程要對(duì)合同條款認(rèn)真研究，盡可能在投標(biāo)書中在作出響應(yīng)投標(biāo)文件實(shí)持性條款的情況下，作出有利的選擇。根據(jù)發(fā)包人提出的要求，逐條進(jìn)行研究，再做出是否能夠承諾。盡可能采用建設(shè)工程合同《示范文本》要依據(jù)通用條款，結(jié)合協(xié)議書和專用條款，逐條與發(fā)包人談判，部分發(fā)包人提供的非示范文本合同，往往條款不全、不完備、不具體、缺乏對(duì)業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對(duì)承包商保護(hù)性條款，要盡可能地修改完善，這樣的合同一旦簽訂存在大量的隱含風(fēng)險(xiǎn)，最終將導(dǎo)致施工單位的巨大損失。減少合同簽訂過(guò)程中的漏洞，可以采用施工合同洽談權(quán)、審查權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)三權(quán)相對(duì)獨(dú)立，相互制約的辦法。在人員配備上，讓熟悉業(yè)主知識(shí)和精通合同的專業(yè)人員參加，大中型建設(shè)工程合同一般由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主為了預(yù)防承包商的索賠，特意聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的法律專家和工程技術(shù)顧問(wèn)起草合同，一般質(zhì)量較高，其中既隱含許多不利于承包人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款，又有業(yè)主的反索賠的條款。因而要求承包人的合同談判人員既要懂工程技術(shù)，又要懂法律、經(jīng)營(yíng)、管理、造價(jià)財(cái)務(wù)等，因此承包人必須有精干專業(yè)的合同談判小組。在談判策略上，承包人應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)在雙方中合理分配，這就要求承包商對(duì)于業(yè)主在何種情況下，可以免除責(zé)任的條款應(yīng)研究透徹，做到心中有數(shù)，切忌盲目接受業(yè)主的某種免責(zé)條款。否則業(yè)主就有可以以缺乏法律和合同依據(jù)為借口，對(duì)承包人造成的損害拒絕補(bǔ)償，并引用免責(zé)條款推卸法律責(zé)任。使承包人蒙受嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，因此，對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確�？傊罁�(jù)國(guó)家法律法規(guī)對(duì)施工合同管理的具體規(guī)定，在合同談判過(guò)程中進(jìn)行有利有節(jié)的談判尤為顯得重要。
第三，加強(qiáng)合同履行時(shí)管理
由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因而履行施工合同必然涉及企業(yè)各項(xiàng)管理工作，施工合同一經(jīng)生效，企業(yè)的各個(gè)部門都要按照各自的職權(quán)，按施工合同規(guī)定行使權(quán)利履行義務(wù)，保證施工合同的圓滿實(shí)現(xiàn)，這就需要制定完善的合同管理制度。在整個(gè)施工合同履行過(guò)程中，對(duì)第一項(xiàng)工作，施工企業(yè)都要嚴(yán)格管理，妥善安排;記錄清楚，手續(xù)齊全，否則會(huì)造成差錯(cuò)引起合同糾紛，給企業(yè)帶來(lái)不應(yīng)有的損失。
《如何才能有效防范施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
第四，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于預(yù)測(cè)到的合同風(fēng)險(xiǎn)，在談判和簽訂施工合同時(shí)，采取雙方合理分擔(dān)的方法。但由于一些不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，因而合同中始終存在一定的缺陷，雙方的責(zé)權(quán)利不可能絕對(duì)平衡，承包人就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此對(duì)不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在合同履行過(guò)程中，推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，盡可能把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。在實(shí)際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主
索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠，但業(yè)主索賠處理比較方便。它可以通過(guò)扣撥工程款及時(shí)解決索賠問(wèn)題，相反，承包人向業(yè)主索賠處理較為困難�；蛞蚬こ趟髻r制度問(wèn)題未普遍推廣，承發(fā)包雙方對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)都不夠深刻，作為承包人要增強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)、法律意識(shí)、合同意識(shí)、管理意識(shí)、經(jīng)濟(jì)效益意識(shí)外，更關(guān)鍵的是要學(xué)會(huì)科學(xué)的索賠方法�？茖W(xué)的索賠方法在于承包人必須熟悉索賠業(yè)務(wù)，注意索賠策略和方法，嚴(yán)格要求按合同規(guī)定要求的程度提出索賠，努力促進(jìn)索賠制度得到健康地開展，把開展索賠工作成為合理合法的轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)的主要手段。
施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范2017-04-21 10:34 | #2樓
合同法規(guī)范雙方當(dāng)事人的行為，調(diào)整和完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行關(guān)系，維護(hù)交易、生產(chǎn)秩序，保護(hù)合同當(dāng)事人的合法利益。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為通過(guò)合同獲得的，稱市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為合同經(jīng)濟(jì)，當(dāng)今時(shí)代為合同時(shí)代并不為過(guò)。為此，我們需要學(xué)習(xí)和掌握合同法。對(duì)我們建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，施工合同管理貫穿在合同管理的始終，如何有效地防范、控制、加強(qiáng)施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理，防止減少企業(yè)損失，是我們需要十分重視、認(rèn)真分析研究的問(wèn)題。
一、施工合同的特點(diǎn)決定施工合同潛在高風(fēng)險(xiǎn)。
施工合同的特點(diǎn)取決于施工合同標(biāo)的物的特殊，即建設(shè)工程本身的特點(diǎn)和其交易、生產(chǎn)周期等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)可以用“特”“長(zhǎng)”“多”“廣”“嚴(yán)”五個(gè)字來(lái)概括。
1、“特”：就是合同“標(biāo)的物”特殊：一是建筑產(chǎn)品的周期性和生產(chǎn)的流動(dòng)性。二是建筑產(chǎn)品的類別龐雜。三是建筑產(chǎn)品體積龐大，消耗的人力、物力、財(cái)力多，一次性投資數(shù)額大。
2、“長(zhǎng)”：即合同糾紛周期長(zhǎng)，施工周期有多長(zhǎng)，施工合同的執(zhí)行期也有多長(zhǎng)。
3、“多”：合同條款內(nèi)容多，較其它類型合同內(nèi)容多。
4、“廣”：涉及面廣，施工合同不但涉及雙方當(dāng)事人，涉及法律法規(guī)，還要涉及地方政府、主管部門，涉及其他單位及第三方和個(gè)人的利益等。
5、“嚴(yán)”：施工合同對(duì)合同承包方要求非常嚴(yán)，如應(yīng)具有資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)合格證、企業(yè)等級(jí)證明、外地企業(yè)進(jìn)駐當(dāng)?shù)厥┕?yīng)辦理有關(guān)手續(xù)等等。
正由于施工合同的特點(diǎn)決定了其合同的特殊性，合同履行的長(zhǎng)期性、多樣性、復(fù)雜性，由此導(dǎo)致施工合同高風(fēng)險(xiǎn)性，施工合同風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，我們應(yīng)根據(jù)施工合同的特點(diǎn)來(lái)分析研究風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因和防風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策和措施。
二、施工合同常見風(fēng)險(xiǎn)類型及其表現(xiàn)。
1、技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。
① 地質(zhì)地基條件。一般工程發(fā)包人提供一定的地基條件，往往這些條件與實(shí)際情況出入很大，施工時(shí)會(huì)引起超挖、超填，處理特殊地質(zhì)情況如流沙，或遇到其他障礙物和文物都會(huì)增加工作量和拖長(zhǎng)工期。
② 水文氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣出現(xiàn)，如風(fēng)暴、特大暴雨、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現(xiàn)象，都會(huì)造成工期拖延和損失。
共 8 頁(yè)
③ 施工準(zhǔn)備。由于工程發(fā)包人提供的施工現(xiàn)場(chǎng)有隱患或通水通電和交通等準(zhǔn)備不足，帶來(lái)承包人不能做好施工前準(zhǔn)備工作，給工程開工后造成后遺癥。
④ 設(shè)計(jì)變更或圖紙供應(yīng)不及時(shí)。設(shè)計(jì)變更會(huì)影響承包人的施工安排，從而帶來(lái)一系列問(wèn)題。設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成承包人窩工。
⑤ 技術(shù)規(guī)范。特別是標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，往往由于發(fā)包人要求不合理或過(guò)于苛刻，而事先沒(méi)有這方面的約定。
⑥ 施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)包括施工方法選擇，施工進(jìn)度計(jì)劃，施工設(shè)備選擇，勞動(dòng)力安排，施工組織設(shè)計(jì)的缺陷和漏洞，都對(duì)工程造價(jià)和工期有著極大影響。
⑦ 施工技術(shù)水平。由于承包人承攬了與自己技術(shù)能力不太適應(yīng)的工程項(xiàng)目，不能及時(shí)解決所遇到各類技術(shù)問(wèn)題，或者是施工機(jī)械某些不配套或維修條件差等。
2、經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。
① 招標(biāo)文件。招標(biāo)文件是投標(biāo)的主要依據(jù)，特別是投標(biāo)者須知、設(shè)計(jì)圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款以及工程量清單都潛在著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，必須仔細(xì)分析研究。
② 要素市場(chǎng)價(jià)格、材料設(shè)備供應(yīng)。要素市場(chǎng)包括勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)，這些市場(chǎng)價(jià)格變化直接影響著工程承包價(jià)格。材料設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)發(fā)包人供應(yīng)的材料或設(shè)備質(zhì)量不合格，或供應(yīng)不及時(shí)。
《如何才能有效防范施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
③ 國(guó)家政策調(diào)整。主要是國(guó)家對(duì)工資、稅種、稅率調(diào)整。
3、合同簽訂和履行方面風(fēng)險(xiǎn)。
① 合同條款不全面、不完善，合同文字不細(xì)致、不嚴(yán)密，致使合同存在比較嚴(yán)重的漏洞，或者合同存在著單方面的約束性，過(guò)于苛刻的責(zé)權(quán)利不平衡、不平等條款。
② 合同內(nèi)沒(méi)有或者不完善的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等相應(yīng)條款。
③ 合同內(nèi)缺少因第三方影響造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的條款。
④ 發(fā)包人資信因素。發(fā)包人履約能力差，由于發(fā)包人經(jīng)濟(jì)情況變化，無(wú)力支付工程款，或者發(fā)包人信譽(yù)差，不誠(chéng)實(shí)，有意拖欠工程款。
⑤ 分包。由于選擇分包商不當(dāng)，分包合同有漏洞，條款出現(xiàn)差錯(cuò)、矛盾等，會(huì)遇到分包商違約，不能按質(zhì)按量按時(shí)完成分包工程，致使影響整個(gè)工程進(jìn)度或發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。特別是發(fā)包人指定的分包商。
⑥ 合同履行過(guò)程中。
一、是由于發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時(shí)解決問(wèn)題或付款，或者發(fā)出錯(cuò)誤指令。
共 8 頁(yè)
二、是施工企業(yè)的項(xiàng)目管理人員對(duì)項(xiàng)目的管理制度執(zhí)行不力，管理不到位，或工作安排指揮錯(cuò)誤和過(guò)失，導(dǎo)致不能全面履行合同，發(fā)生工程質(zhì)量安全事故或其它事故。
4、缺乏法律知識(shí)、違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
一是由于對(duì)施工合同相關(guān)的法律法規(guī)不了解，對(duì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行不力，如對(duì)工程變更和時(shí)效等相關(guān)法律規(guī)定不熟悉，會(huì)產(chǎn)生不利的法律后果或嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。二是違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，導(dǎo)致追究法律責(zé)任，承擔(dān)法律后果。如有的業(yè)主由于缺少資金或根本沒(méi)有建設(shè)和開發(fā)資金，特別像有的房開公司沒(méi)有資金就打空手道，打施工企業(yè)的主意，在未中標(biāo)和簽訂施工合同前，要求施工企業(yè)借資墊資，往往出現(xiàn)陰陽(yáng)合同、抽斗協(xié)議等，有的施工企業(yè)或項(xiàng)目經(jīng)理為急于承接工程就提前投入大量資金，有的提前進(jìn)場(chǎng)施工，這種情況，一旦發(fā)生糾紛往往因違反法律規(guī)定而得不到法律有效的支持和保護(hù)，帶給施工企業(yè)很大的風(fēng)險(xiǎn)。
以上列舉只是存在風(fēng)險(xiǎn)的主要方面，沒(méi)有涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素，隨時(shí)隨地可能發(fā)生，因此，了解和掌握施工合同的風(fēng)險(xiǎn)是十分必要的，只有了解施工合同潛在和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，才能心中有數(shù)，做事有底，遇事不慌，才能更有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
三、加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)的分析，提高防風(fēng)險(xiǎn)管理能力，采取防風(fēng)險(xiǎn)有效措施。
我們所講的施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范的分析，采取防范的對(duì)策和措施，主要是指在施工合同形成的談判、正式簽約過(guò)程和合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。處理風(fēng)險(xiǎn)的主要方法應(yīng)做好：一是風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)；二是控制風(fēng)險(xiǎn)；三是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和開展合同索賠制度。
1、風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)雖然具有不確定性，但并非不可知，絕大多數(shù)是可以預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)概率在一段時(shí)間、一定范圍內(nèi)是穩(wěn)定的，如工期延誤事件，工程設(shè)計(jì)變更事件，幾乎在每一個(gè)施工階段都會(huì)發(fā)生，就使這些風(fēng)險(xiǎn)事件概率相對(duì)穩(wěn)定存在。風(fēng)險(xiǎn)雖然可以預(yù)測(cè)，但這種預(yù)測(cè)不是輕而易舉，需要依靠觀察掌握有關(guān)知識(shí)，調(diào)查采訪，參考有關(guān)資料，熟悉法律法規(guī)，向有經(jīng)驗(yàn)的請(qǐng)教，使致準(zhǔn)確地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)測(cè)，就可以掌握適當(dāng)?shù)奶幚盹L(fēng)險(xiǎn)的方法。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)后，要進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，通過(guò)分析和評(píng)價(jià)測(cè)定風(fēng)險(xiǎn)量，作出處理風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的評(píng)審。
2、控制風(fēng)險(xiǎn)。主要是在施工合同的談判簽訂前，合同談判簽訂階段，合同履行時(shí)全過(guò)程三個(gè)階段的防風(fēng)險(xiǎn)�？刂骑L(fēng)險(xiǎn)一是熟悉和掌握有關(guān)工程施工合同涉及的相關(guān)法律法規(guī)；二是深入研究和全面分析招標(biāo)文件；三是簽訂完善的施工合同；四是掌握要素市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)；五是加強(qiáng)合同管理，分析工程風(fēng)險(xiǎn)；六是管好分包商減少風(fēng)險(xiǎn)事件。
① 合同談判簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防范。這是施工合同事前要進(jìn)行的防風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)前要深入了
共 8 頁(yè)
解業(yè)主的資金信用度，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，履行能力和是否具備簽訂合同的相應(yīng)條件。了解內(nèi)容應(yīng)包括工程建設(shè)四證（即立項(xiàng)、規(guī)劃、土地、建設(shè)許可手續(xù)）是否完備，有否設(shè)計(jì)施工圖，應(yīng)拆遷是否到位，“三通一平”工作是否已做好，項(xiàng)目周邊是否存在矛盾和糾紛，房產(chǎn)開發(fā)商的開發(fā)條件和資質(zhì)是否具備。還要側(cè)面調(diào)查了解業(yè)主對(duì)項(xiàng)目工程的資金到位率情況，后續(xù)資金來(lái)源能否保證。還要了解業(yè)主方是獨(dú)資企業(yè)，還是合資、合作企業(yè)，是否有債務(wù)等。如果是房地產(chǎn)開發(fā)單位還應(yīng)充分了解其以往工程招標(biāo)簽訂合同條款進(jìn)行對(duì)比，應(yīng)對(duì)招投標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，具體地逐條地確定合同責(zé)任，吃透業(yè)主意圖和要求，細(xì)心分析投標(biāo)人須知，詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)工地，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，分析合同條款，并與項(xiàng)目經(jīng)理部認(rèn)真確定各個(gè)子項(xiàng)的單價(jià)和各項(xiàng)技術(shù)措施費(fèi)用并制定投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。
② 合同談判及簽訂階段如何把握好風(fēng)險(xiǎn)防范。
在合同談判及簽訂階段，主要是對(duì)合同文本進(jìn)行復(fù)查，結(jié)合工程實(shí)際和業(yè)主方的具體情況進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析，并采取相應(yīng)的對(duì)策，以最終簽訂有利的工程承包合同。
一、是要明確專門的合同管理機(jī)構(gòu)和審核人員，如經(jīng)營(yíng)處負(fù)責(zé)施工合同的審閱。
二、是細(xì)心復(fù)核合同文本，根據(jù)發(fā)包人提出要求，逐條逐句，逐字（包括文本的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、數(shù)據(jù)）進(jìn)行分析研究。在審核中要多長(zhǎng)個(gè)“心眼”，多考慮一些問(wèn)題，多提出一些防范風(fēng)險(xiǎn)的建議和修改意見，把問(wèn)題想得復(fù)雜一些總比不去考慮、不去分析研究的好，仔細(xì)分析琢磨條款內(nèi)在函意。
三、是適度掌握談判策略和技巧。在合同實(shí)質(zhì)性談判階段，應(yīng)選擇有合同談判能力和有經(jīng)驗(yàn)的人參與合同談判，談判人員要相互配合，協(xié)同作戰(zhàn)，明確分工，像樓總講的“誰(shuí)是主角，誰(shuí)當(dāng)配色，誰(shuí)唱紅臉，誰(shuí)唱白臉”都要預(yù)先制訂方案。
通過(guò)談判，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)、權(quán)、利關(guān)系平衡，盡量避免業(yè)主單方面苛刻條件，該講要講，該提出的問(wèn)題要提出來(lái)，極力維護(hù)企業(yè)的權(quán)益。同時(shí)還要提出對(duì)業(yè)主的約束條件。雖然合同法賦予合同雙方平等的法律地位和權(quán)力，但實(shí)際的經(jīng)濟(jì)交往中，絕對(duì)的平等是不存在的，特別施工合同，施工方往往占下風(fēng)。因此，權(quán)力還要靠自己去爭(zhēng)取，如有可能應(yīng)盡量爭(zhēng)取合同文本的擬稿權(quán)，對(duì)業(yè)主提出的合同文本，應(yīng)對(duì)每個(gè)條款都作具體商討，切不可把自己放在被動(dòng)的地位。大中型建設(shè)工程合同一般都由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主為了防止施工企業(yè)在合同履行中的索賠，特意聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)工程技術(shù)人員和專家起草合同，一般質(zhì)量較高，其中既隱含許多不利于承包人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款，還有業(yè)主的反索賠條款。有的業(yè)主往往會(huì)在未發(fā)中標(biāo)通知書之前，提供條件苛刻的非示范文本合同草案，要求施工企業(yè)無(wú)
條件全部接受，其合同條款往往把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工單位，缺乏對(duì)業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對(duì)承包商保護(hù)性條款，由于施工企業(yè)所處的境地十分被動(dòng)，因此要盡可能地了解各方面的可靠信息，堅(jiān)持原則，運(yùn)用策略，運(yùn)用政策法規(guī)，盡可能修改完善，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，切千萬(wàn)不可盲目遷就，輕率接受，急于求成，往往會(huì)后患無(wú)窮。另外，合同談判人員在談判策略上，應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可以免除責(zé)任的條款應(yīng)研究透徹，做到心中有數(shù)，切忌盲目接受業(yè)主的某種免責(zé)條款，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)在雙方中合理分配，就是平等的合同條款，公平的約束條款，同時(shí)對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確。四是掌握和執(zhí)行好合同的洽談權(quán)、審查權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)，做好相互制約，要認(rèn)真執(zhí)行項(xiàng)目論證制度，減少合同中的漏洞。在這方面我們公司已有一套程序，平時(shí)也已按公司規(guī)定執(zhí)行。但需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，對(duì)大項(xiàng)目或者需投入資金量大的項(xiàng)目，請(qǐng)分公司領(lǐng)導(dǎo)及項(xiàng)目經(jīng)理在調(diào)查了解和洽談的基礎(chǔ)上，如需公司相關(guān)部門配合、協(xié)助或把關(guān)審查時(shí)，應(yīng)提前將有關(guān)資料送交相關(guān)處室查閱，提早聯(lián)系介入，不要等到時(shí)間很緊或工作很倉(cāng)促時(shí)來(lái)辦理，就比較被動(dòng)，要作好提前的準(zhǔn)備。
③ 加強(qiáng)合同履行時(shí)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)防范。
一、是加強(qiáng)合同履行過(guò)程中動(dòng)態(tài)的管理。由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，這就要制定完善合同的管理制度，提高管理能力。包括質(zhì)量、安全、技術(shù)及對(duì)人、物等管理。我們公司在這方面有一整套完整詳細(xì)的規(guī)章制度和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，需要我們加大監(jiān)督和執(zhí)行力度，對(duì)每一項(xiàng)工作包括質(zhì)量安全都要責(zé)任到人，管理到位，措施有力，手續(xù)完備。否則，一旦發(fā)生質(zhì)量安全事故或其他事故，是企業(yè)和項(xiàng)目部的最大損失，也是企業(yè)老總們最擔(dān)心的風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)履行合同中全過(guò)程的動(dòng)態(tài)管理非常重要，因此，請(qǐng)項(xiàng)目部經(jīng)理要善于分析本項(xiàng)目中哪些地方、哪些人員、哪些時(shí)間段最容易發(fā)生質(zhì)量安全及其他可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，做到及時(shí)研究，提前防范。合同管理中還要加強(qiáng)項(xiàng)目成本的分析、調(diào)整和核算，以防止或避免經(jīng)濟(jì)虧損。
二、是管好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)分包商的工程和工作，總包商負(fù)有協(xié)調(diào)和管理責(zé)任并承擔(dān)由此造成的損失，所以對(duì)分包的工程和其工作要嚴(yán)格管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同，把總分包之間可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)減少到最低程度。同時(shí)為與分包之間減少糾紛，在簽訂分包合同時(shí)，特別應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算及支付的時(shí)間和方法等條款及制約條款寫進(jìn)去，寫明確。比如工程進(jìn)度款支付寫明：工程進(jìn)度款按業(yè)主支付給本工程總包方（或甲方）進(jìn)度款的比例支付給分包方（或乙方）。工程竣工后，經(jīng)雙方共同驗(yàn)收，質(zhì)量符合要求后，予以結(jié)算，雙方應(yīng)在結(jié)算清單上簽字認(rèn)可。
3、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和開展索賠制度。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移包括相互轉(zhuǎn)移和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種措施： ① 推行索賠制度，相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于預(yù)測(cè)到的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，在談判和簽訂施工合同時(shí)，采取雙方合理分擔(dān)的方法，在施工合同中不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，是造成經(jīng)濟(jì)損失和時(shí)間損失的根源，合同雙方都希望轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，所以推行索賠制度是相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法。但在建筑市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)情況下，發(fā)包者往往提出苛刻的合同條件，把合同風(fēng)險(xiǎn)全部或大部分轉(zhuǎn)移到承包者身上，索賠條款也不利于承包方。為此，在簽訂合同時(shí)一定要注意每一條款內(nèi)容，特別對(duì)發(fā)包方的制約條款和索賠條款必須寫具體寫明確。要加強(qiáng)索賠意識(shí)，學(xué)會(huì)索賠方法。同時(shí)還要糾正施工企業(yè)當(dāng)前普遍存在不敢索賠，不會(huì)索賠，不能索賠，不讓索賠的現(xiàn)象。
什么叫索賠：索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己過(guò)錯(cuò)，而是屬于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況，并且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可以由不可抗力引起，可以合同當(dāng)事人一方引起，也可以是任何第三方引起。索賠是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。
索賠的法律依據(jù)是《民法通則》、《合同法》、《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制實(shí)施辦法》等都有涉及工程索賠條款，可作索賠法律依據(jù)。另外，《施工合同示范文本》專門制訂了“索賠”條款，這個(gè)條款對(duì)索賠時(shí)限，索賠程序和索賠依據(jù)都作了嚴(yán)格的約定，在履行合同時(shí)必須予以足夠重視。如索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料，工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。
以上述內(nèi)容可以說(shuō)明證據(jù)是索賠的關(guān)鍵，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。常見的索賠證據(jù)：投標(biāo)文件，合同文本，會(huì)議紀(jì)要，往來(lái)文件、函告、傳真，補(bǔ)充協(xié)議，指令或通知，施工組織設(shè)計(jì)，施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄，工程照片，氣象資料，各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，建材的采購(gòu)、運(yùn)輸管理、使用等原始憑證，政府主管工程造價(jià)部門發(fā)布的材料價(jià)格信息，調(diào)整造價(jià)的方法和指數(shù)等，國(guó)家發(fā)布涉及工程相關(guān)文件及法律法規(guī)。
搞好索賠的前提是簽好合同，在簽訂合同時(shí)要特別注意兩點(diǎn)：一是盡量為自己一方埋伏下索賠機(jī)會(huì)；二是盡量使對(duì)方忽略履行合同時(shí)可能產(chǎn)生的錯(cuò)誤。只要在簽訂合同時(shí)能做到這兩點(diǎn)，就能為履行合同時(shí)提供索賠成功和機(jī)會(huì)。
索賠的事實(shí)依據(jù)主要有：（1）地質(zhì)條件變化引起的索賠；（2）施工中人為障礙引起索賠；（3）工程變更引起索賠；（4）合同文件中模糊和錯(cuò)誤引起的索賠；（5）由于發(fā)包方原因引起工期延長(zhǎng)引起的索賠；（6）加速施工引起索賠；（7）設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤引起索賠；（8）施工圖紙拖延引起索賠；（9）增減工程量引起的索賠；（10）發(fā)包人拖延付款引起的索賠；
（11）價(jià)格調(diào)整引起的索賠；（12）發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠；（13）不可抗力引起的索賠；
（14）暫停施工引起的索賠；（15）終止合同引起的索賠；（16）國(guó)家政策、法律變更等等。
② 向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，包括推行擔(dān)保制度和工程保險(xiǎn)。
A、推行擔(dān)保制度，是向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種法律保證的作法，我國(guó)《擔(dān)保法》規(guī)定有5種擔(dān)保方法，在建筑工程施工合同以推行保證和抵押兩種方式為宜。
第一：保證（信譽(yù)擔(dān)保），是指保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。一般有銀行保證或企業(yè)保證。銀行保證，國(guó)際通行作法是在工程招投標(biāo)和合同履約過(guò)程中，實(shí)行銀行保函制。企業(yè)保證，是指有實(shí)力的企業(yè)作為工程承包人或發(fā)包人的保證人，由其出具保函，承擔(dān)代償責(zé)任。
第二：抵押，是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依據(jù)《擔(dān)保法》以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。如承接工程時(shí)的借款墊資及提早支付履約保證金都可以推行抵押擔(dān)保，減少風(fēng)險(xiǎn)。
B、推行保險(xiǎn)制度。
保險(xiǎn)是指投保人根據(jù)合同約定，向保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)人對(duì)于合同約定的可能發(fā)生的事故（風(fēng)險(xiǎn)）因其發(fā)生所造成的財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任；或者當(dāng)被保險(xiǎn)人死亡、傷殘、疾病或者達(dá)到合同約定年齡、期限時(shí)承擔(dān)給付保險(xiǎn)金責(zé)任的商業(yè)保險(xiǎn)行為。工程保險(xiǎn)是工程承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段�！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》內(nèi)也對(duì)工程保險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、人身傷亡險(xiǎn)和施工機(jī)械設(shè)備險(xiǎn)等設(shè)置了相應(yīng)條款。
四、借資、墊資、合資承接工程應(yīng)注意的問(wèn)題。
前面風(fēng)險(xiǎn)防范已講過(guò)應(yīng)注意的問(wèn)題，現(xiàn)我再重復(fù)一下�，F(xiàn)在建筑行業(yè)在承包工程中，普遍存在著先協(xié)議再投標(biāo)，先投入資金再簽訂正式承包合同，所謂的陰陽(yáng)合同、抽斗協(xié)議等，這些現(xiàn)象也是當(dāng)前建筑業(yè)不規(guī)范，相互激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的結(jié)果，這種在未正式中標(biāo)或者正式簽訂合同前就把大量資金借給業(yè)主，或提前交納大量履約保證金，對(duì)我們施工企業(yè)來(lái)說(shuō)潛在著很大的風(fēng)險(xiǎn)。而且這種風(fēng)險(xiǎn)也很難規(guī)避。因?yàn)檫@樣做既不符合法律規(guī)定，也不受法律保護(hù)。沒(méi)有進(jìn)行公開招投標(biāo)前就雙方協(xié)議或簽訂合同或者企業(yè)間借貸是違反法
律法規(guī)的，是無(wú)效民事行為，一旦發(fā)生糾紛，對(duì)施工企業(yè)極為不利，可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是投入的資金不能及時(shí)收回或者無(wú)法收回，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)資金收不回來(lái)，工程又不能落實(shí)，弄不好一頭也不著，同時(shí)又得不到法律的支持和保護(hù)。但是，如果業(yè)主資金信用度好，項(xiàng)目也比較理想的話，也可以進(jìn)行雙方合作的商談，但必須作好合同防風(fēng)險(xiǎn)，如在未接到中標(biāo)通知書或者正式簽訂合法合同前，需墊資、借資或投入大數(shù)額履約保證金時(shí)，我認(rèn)為應(yīng)作好以下幾點(diǎn)：
㈠．事前摸清業(yè)主情況，做到心中有數(shù)。在談判前或談判中，要調(diào)查、了解、摸清業(yè)主方的情況，以便作出是否投入資金的決定。
㈡．核對(duì)資料，防止差錯(cuò)。要向業(yè)主提出向我們提供相關(guān)資料和文件、證件的原始憑據(jù)，如不能提供原件應(yīng)把復(fù)印件與原件核對(duì)，有否欠缺，有否差錯(cuò)或相互矛盾，對(duì)疑點(diǎn)或不明確的要向業(yè)主問(wèn)清，使我們心中有數(shù)，有利于決策和談判。
㈢．要做好借資、墊資的防風(fēng)險(xiǎn)措施。如企業(yè)間借款是不合法，可以通過(guò)委托銀行貸款形式，因?yàn)槲匈J款是受法律保護(hù)的�；蛘�，如果企業(yè)資信、經(jīng)濟(jì)實(shí)力好的，項(xiàng)目也比較理想的，也可以通過(guò)合資入股，通過(guò)工商登記方式，把資金投入變成股份。另外對(duì)投入資金做好擔(dān)�；虻盅菏掷m(xù)。如果是單位信用擔(dān)保（保證），應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的單位，如財(cái)產(chǎn)抵押擔(dān)保，必須了解抵押財(cái)產(chǎn)是否屬于抵押人，有否重復(fù)抵押情況，抵押物價(jià)值是否與投入金額相等，同時(shí)要有書面抵押、保證協(xié)議，做好抵押合法登記手續(xù)。
㈣．要注意未中標(biāo)提前進(jìn)場(chǎng)施工時(shí)防風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。有的業(yè)主為了使項(xiàng)目提前竣工，在未簽訂正式施工合同前要求施工企業(yè)進(jìn)場(chǎng)施工，這樣提前進(jìn)場(chǎng)施工對(duì)施工企業(yè)存在很大風(fēng)險(xiǎn)。我認(rèn)為，在未中標(biāo)和正式訂合同前，最好不要提前進(jìn)場(chǎng)，如果雙方有誠(chéng)意，業(yè)主誠(chéng)信度好，確需施工企業(yè)提前施工，提前進(jìn)場(chǎng)的話，最好寫一個(gè)書面協(xié)議，寫明是業(yè)主方要求施工企業(yè)提前進(jìn)場(chǎng)施工，同時(shí)要寫明如果業(yè)主方不能保證施工企業(yè)承接工程，要約定經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償或賠償?shù)臈l款，并規(guī)定對(duì)已做工程的結(jié)算方法、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任，便于發(fā)生糾紛時(shí)解決。
【如何才能有效防范施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)】相關(guān)文章：
企業(yè)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)09-23
如何防范民間借貸的法律風(fēng)險(xiǎn)09-23
企業(yè)如何防范合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)09-23
如何防范合同風(fēng)險(xiǎn)09-23
如何防范操作風(fēng)險(xiǎn)09-23
如何防范金融風(fēng)險(xiǎn)03-22